浅谈学位论文创新性考评要点——以管理学科为例

章道云邓学芬周佩叶雨薇

章道云邓学芬周佩叶雨薇

[摘要]任何学位论文都必须具有创新性，表现在创新要素内涵与已有研究成果的“不同”，可用改进、创新、改革、创造来描述。考评学位论文创新水平与质量，应明确用较新、很新、全新为鉴定结论。

[关键词]学位论文创新要素创新水平

无论是学士、硕士学位论文，还是博士学位论文，评价其质量都有创新性指标。重点大学是这样规定，一般大学亦是如此。然而，对创新性认识不统一，没有客观的衡量标准，尤其是人文社会科学的论文，如经济学、管理学、文学等，更不好判断创新性。不同的学者站在不同角度，看待创新性的结果不同，常出现同一篇论文，甲专家认为创新性十分突出，而乙专家则认为没有创新性。因此，有必要对学位论文的创新性进行探讨。本文从管理学科出发来谈点体会。

一、学位论文创新性的含义

1.创新的概念

创新概念首先是由熊彼特于1912年在其著作《经济发展理论》中作为经济学说提出的。他认为，创新就是“建立一种新的生产函数”，即实现生产要素和生产条件的新组合；这种创新或新组合“包括以下5种情况：(1)采用一种新的产品或一种产品的新的特性。(2)采用一种新的生产方式。(3)开辟一个新的市场。(4)掠取或控制原材料或半制成品的一种新的供应来源。(5)实现任何一种工业的新组织。”[1]

我国的专利法及其实施细则规定：制定该法是“促进科学技术进步和创新”，“发明创造是指发明、实用新型和外观设计”，“发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。”“实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。”[2]

可见，在产品生产过程中的创新，就是在原有的工艺、技术基础上进行改进与修正。我们可以这样定义，局部改进与修正称为“创新”，整体性与根本性的变革称为“创造”。由此可提炼出创新的两层含义：(1)不同。可以是完全不同的创造，也可以是某种程度上不同的创新。(2)有价值。这种不同应该是进步的，有利于人类物质文明或精神文明建设，能为人们带来更多的物质利益和精神利益的。

现有文献中对于学术或学位论文创新的概念的理解不一致。“创新”一词从字面上讲，“既包括事物发展的过程又包括事物发展的结果，包括新的发明发现、新的思想和理念、新的学说与技术以及一切新事物”。[3]有强调“创新”的，如赵丹琦等[4]认为：“学术论文写作的创新思维可具体表现为几种判断形式”：前说补充型、通说纠正型、考据研究型、论辩出奇型、角度变更型、成果综述型和崭新发现型；也有强调“创造”的，如沈志宏等[5]认为对经典理论的挑战性研究、在他人发现基础上的升级性深入研究、长期被人忽略的工作中独辟蹊径的拓展性研究、瞄准世界级难题的突破性攻关研究等才可谓之为创新。

但笔者认同，对学术或学位论文这一特殊事物，创新和创造都是论文创新性的具体表现，只要满足以下三个条件即可[6]：

(1)不同：即与已有学术文献存在“不同”，可以是对已有文献的局部“改进”，也可以是与已有文献完全不同的“全新”。

(2)有价值：这种“不同”须提供有价值的知识或信息。

(3)专业性：这种有价值的不同存在于某一学术课题领域之内。即学术论文创新是指论文在特定专业领域内与现有文献存在有价值的不同。

2.创新与创造

创新，它原意有三层含义：更新，创造新的东西，改变。“创新”一词在《现代汉语词典》中解释为“抛弃旧的，创造新的”。是指提出别人未提出的思想，作别人未做过的事情。它是在原来事物基础上，通过重新排列组合，引伸发散，否定重构等，设计创造出一种与原来既有一定联系又有明显区别的新事物，在某种意义上说，创新就是对旧有的错误的东西进行否定。简单的说就是利用已存在的自然资源或社会要素创造新的矛盾共同体的人类行为，或者可以认为是对旧有的一切所进行的替代、覆盖。

创造，本意是原创（发明：制造前所未有的事物）、制造（建造）。是指提供新颖的、独特的，具有社会意义的产物的活动。创即花样翻新，造即从无到有。创造出来的东西必须从未见过，同时具有一定的社会意义和价值。

两者都有所更新，有所成就，但是他们的本质不一样，创新是量变，而创造是质变。这是他们的关系。

3.学位论文与学术论文的创新性

学位论文的创新性与学术论文的创新性要求程度上不同。前者一般“创新”，后者一般“创造”。如国际顶级刊物《Nature》认为创新是科研成果新颖，引人注意(出入意料或令人吃惊)，而且该项研究看来在该领域之外具有广泛的意义，无论是报道一项突出的发现，还是某一重要问题的实质性进展的第一手报告，均应使其他领域的科学家感兴趣；《Science》认为创新是指，对自然或理论提出新见解，而不是对已有研究结论的再次论证，内容激动人心并富有启发性，具有广泛的科学兴趣。具体而言，就是说在已沉寂的研究领域提出创新思想，在十分活跃的研究领域取得重大进展或者是将原先彼此分离的研究领域融合在一起。再如国内《科学通报》、《中国科学》和《自然科学进展》这三种全国性综合期刊对创新性的要求，它们的要求是共同的：在基础研究和应用研究方面具有创造性的高水平和有重要意义的最新研究成果。

以现行学位条例规定的要求为准则（见表1），我们可以作这样的界定：

创新意识，就是有创新想法，具有初步的科学研究能力，学位论文“较新”；创新行动，就是创新实践，具有一定的科学研究能力，学位论文“很新”；创新成果，就是创新成就，具有独立的科学研究能力，学位论文“全新”。

表1不同学位的学术水平要求与毕业论文要求

资料来源：“学术水平要求”栏引自《中华人民共和国学位条例》(1980)，“毕业论文要求”栏引自《中华人民共和国学位条例暂行实施办法》(1981)。

例如：以会计信息舞弊为题的工商管理学科的会计论文。

（1）学士学位论文题目：浅析会计信息失真的成因及对策。创新点：原因分析上，对内部治理结构作了完整的分析。

（2）硕士学位论文题目：上市公司会计信息舞弊行为研究。创新点：在原因分析基础上提出了治理框架。

（3）博士学位论文题目：财务报告舞弊四因子假说及其实证检验。创新点：首次提出财务报告舞弊的文化、动机、机会和权衡四因子假说，且经验证据在一定程度上验证了舞弊的四因子假说成立。

二、学位论文创新要素

学位论文的创新性具体表现为“创新”或“创造”，与前人研究成果比必然存在“不同”。学位论文的创新要素是指论文中存在的与已有文献的所有不同点。一个事物产生不同的来源只有两种情况：组成元素增减变换；组成元素组合变化。

学位论文应该从哪些方面去创新？这是学生们普遍问及和思考的问题。在现有的学术或学位论文创新的文献中，对“创新性因素”认识，可以说是五花八门。

1.强调论文本身构成要素（小要素）

论文是由题目、论点、论据、论证、结论等构成，所以应从提出主题、研究背景、研究方法、结论、总体五个方面的“创新点”进行评价。田丽等提出用新观点、新论据、新方法、新运用和新论证等来判断学位论文的“创新性”。黄津孚提出了8种“价值因素”评价观点，即新现象新事实的揭示、新概念的提出或概念的界定、对原有结论或实践方法的新论证等，但更倾向于以“创造”来理解创新。张天定等说明了可以从论文的标题、立论、资料、论证方法等几个方面界定论文的学术价值。张昆提出学术论文的创新方式与价值评判包括理论、材料与对策三个方面。

总之，用创造性成果为标准衡量学位论文质量，最重要的是要体现在“新”字上，“新”即是新理论、新规律、新方法、新设计、新试验、新进展、新解释、新现象等。

但也有学者认为，论文的创新要素只存在于论点与论据中，而不存在于论证。

2.强调论文写作过程构成要素（大要素）

科学研究的过程，就是论文写作的过程，这是一种广义的理解；狭义的就是指论文思考动笔到完稿的全过程。

学位论文写作过程可分为：确定题目、搜集整理文献、调查研究（实验）、拟定提纲、草定初稿、修定完稿，以及成果应用等6个步骤。因此，对学位论文创新性评价，应从“论文选题、文献综述、研究方法和技术、研究结果、写作能力五个方面”进行。一份优秀的硕士研究生毕业论文应涵盖三个方面的内容：全新的思维角度、新的内容设置及新颖的语言表达。

研究生的课题研究成果，一般来说是通过研究报告形式反映其学术水平。研究报告包括课题开题报告、研究计划报告、工作报告、实验报告、阶段成果报告和论文。这此都是考评其创新性的重要内容。较为全面的创新是：探索未知的新领域、论文选题的新高度、文献资料的新发现、观察问题的新视角、概念术语的新阐释、谋篇布局的新思路、研究方法的新探索、学科知识的新融合、理论观点的新突破以及成果应用的新价值等十个方面。

综上所述，考评学位论文创新性的要素认识不统一，有大要素和小要素之争，且具体项目还不一致。笔者认为，对硕士、博士学位论文应按小要素考评，重点看论文本身的创新点来评判其质量，也是判断是否授位的核心标准。对于学士论文（一般都称毕业论文或毕业设计），应从大要素角度考核其创新性。

三、学位论文创新性判断要点

学位论文主要包括论题、论点（观点）、论据、论证、结论（成果），以及成果运用等内容，从理论上讲其创新性的判断要点应该是这些方面，但我们赞同不将“论证”列入创新性判断范畴。理由是：论证是将论点与论据结合起来进行阐述的过程与方法，它是写作学中关于写作技巧、艺术与逻辑思维领域的东西，除非是写作领域的学术论文，否则，论证中表现出来的“新”不应该列入学术论文的创新要素当中。不然，新颖的写作风格与结构布局也要被列为“学术论文”的创新要素了。在经济学、管理学中确实存在两种研究方法：规范研究（传统研究方法）和实证研究（现代研究方法）。但这两种研究方法往往是交织使用，即规范研究是基础，其拓展就需要实例、案例来补充说明，而实证研究也离不开基本理论、基本原理。所以，至少目前不可能“创新”第三种研究方法。

论题、论点、论据、成果作为判断学位论文创新性的要点，也要区分“创新程度”。所谓创新程度，是指与前人研究结果的“不同”程度。为了区别不同程度，我们可以这样界定：

（1）改进：有点不同或小部分不同，适宜学士学位论文基本要求。

（2）创新：大部分不同，适宜硕士学位论文基本要求。

（3）改革：完全不同或彻底否定，适宜博士学位论文基本要求。

（4）创造：前人没有的全新，适宜博士学位论文。

四、总结

综上所述，学位论文创新性是指论文在特定专业领域内与现有文献存在有价值的内容，且通过构建创新要素则可实现这种创新。

（1）任何学位论文都必须具有“创新要素”，这是考评学位论文质量最基本的要求；

（2）学位论文涉及到的“创新要素”，按与已有研究成果“不同”程度分别用“改进”（较新）、“创新”（很新）、“改革”（全新）、“创造”（全新）明确评述；

（3）学位论文创新工作考核范围，学士学位应以论文写作过程为的界，硕士、博士学位应以论文本身质量为界；

（4）学位论文创新水平与质量，应明确用“较新”、“很新”、“全新”为鉴定结论。

注：

[1]金吾伦．当代西方创新理论新词典[M]．长春：吉林人民出版社，2001

[2]《中华人民共和国专利法》（2008年12月第三次修正）第一条、第二条

[3]潘琪．关于加强理科大学生创新能力培养的思考[J]．高等理科教育，2000(6)

[4]赵丹琦．谈学术论文写作的创新思维[J]．南京金融高等专科学校学报，1997(1)

[5]沈志宏等．创新论文属性界定及其审稿退稿要则[J]．编辑学报，2003，15(3)

[6]周露阳.试论学士、硕士、博士论文的创新水平定位[J].高等农业教育，2006（9）

作者单位：西华大学

邮编：610039

本文受西华大学“企业管理”四川省重点学科建设项目资助（SZD0801-09-1），“会计学”重点学科建设项目资助（XZD0909-09-1）。