浅谈如何全面提升审查能力

姜伟 董菲（等同第一作者）

国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心

摘  要：改革开放四十多年来，我国专利审查能力建设不断加强，在新时代新背景下，对专利审查能力的要求也越来越高。本文结合实际审查经历，从专利实质审查的理解发明、检索、法律适用三个方面进行探讨，为全面提升审查能力提供参考。

关键词：审查能力；理解发明；检索；法律适用

专利实质审查，包含了理解发明、检索、法律适用等等多个环节，审查能力的持续提升是保证各个审查环节准确性的基础和保障，作为一名实审审查员，如何全面提高审查能力，笔者有几下几点思考：

一、强化发明理解能力

理解发明是专利实质审查的第一关，是后续检索以及结案正确性和准确性的前提和基础，只有正确的理解发明、准确把握发明构思，才能构建出合理的检索策略，进而作出正确以及准确的审查结论。

准确理解发明，重点要从发明所属的技术领域、发明所要解决的技术问题、解决该问题采用的技术方案以及该方案所能够带来的技术效果等方面入手，从技术问题的产生到关键技术手段的应用，进而达到的技术效果，力争从申请人的角度还原发明，准确把握发明构思。

然而，在实际审查过程中，在一个审查单元下往往存在多个不同的技术领域，审查员需要经常切换作为不同领域的本领域技术人员，这就对审查员提出了较高的要求，因此，容易出现对某一个技术领域不熟悉，不能准确站位本领域技术人员，从而导致理解发明产生偏差；或者由于申请人撰写的缺陷，采用较多的自造词汇而非本领域具有通用含义的技术术语，容易出现无法准确把握发明构思，不能准确理解发明的情况。

那么，如何准确站位本领域技术人员，准确理解发明呢？首先，专利申请的技术方案，是在各个领域专业基础知识的基础上进行的改进，因此，对于各领域的基础知识的储备就显得尤为重要，这就需要我们在平时有意识的对于审查单元内的各个领域的基础知识进行积累，我们的审查单元绝大多数与所学专业或研究方向相关度比较高，可以回顾高校课本教材，对于不熟悉的领域可以通过网络课程、专业书籍等等进行基础知识的储备；其次，作为本领域技术人员具备的一种能力—检索，可以很好的帮助我们快速入门相对陌生的领域，对于专业度比较高的领域，可以通过检索论文、期刊等学术著作，快速定位到具体的技术分支，能够准确把握该领域的研究热点和研究方向；通过检索相关专利文献，能够准确把握该技术领域的发展脉络以及相关的技术特点，从专利文献的背景技术部分还能够补充该领域的一些基础知识；另外，对于采用较多自造词的撰写方式，可以以申请人为入口，根据其撰写特点，检索申请人的相关专利申请，把握其研究方向和研究重点，通过横向比较和整体理解，准确理解各个技术术语的含义，或者通过非专利库和网络检索，了解相关专业术语的多种表达，综合考虑技术领域、技术问题和技术效果，理解各个技术术语的含义，准确理解发明。

二、加强文献检索能力

检索，作为本领域技术人员的一种非常重要的能力，是审查结论正确性以及准确性的保障，是专利实质审查的核心一环。检索包含了检索工具的选取、检索数据库的选择、检索策略的制定以及检索结果的筛选等多个方面。

（一）检索工具的选择

关于检索工具的选择，根据专利申请的自身特点合理选择检索工具，往往能起到事半功倍的效果。例如，对于申请人是高校和科研院所的专利申请，由于其科研属性，其研究成果更多的以学术论文和学术会议的形式面向公众公开，面对此类申请，通常可以利用互联网资源进行检索，例如CNKI、万方学术、WEB OF SCIENCE、IEEE等工具，以申请人或发明人为入口，配合关键词进行检索，同时，要关注其论文或期刊的引文部分，引文部分通常是与该论文技术领域相同或相近、技术相关度较高的其它学术文章，对其进行追踪往往会有意想不到的收获；对于技术方案简单，应用为生活领域的技术方案，可以通过百度、淘宝等网站进行检索。

（二）检索数据库的选择

关于数据库的选择，各个数据库都有自己独特的数据结构以及检索字段，根据各个数据库的特点结合专利申请的特点选择适合的数据库，能够有效提高检索效率。例如，根据某个技术领域的重点申请人而选择其相应地区或国家的数据库，如JPABS、JPTXT、USTXT等；对于台湾申请，选择TW数据库并将输入法切换为繁体字输入进行检索，而且由于其经常存在相似度较高的技术方案在美国或日本也进行申请的情况，此时，选择如JPABS、JPTXT、USTXT等数据库，可能会快速定位对比文件。

（三）检索策略的制定

对于检索策略的制定，是检索的核心环节，在实际检索过程中要根据实时的检索结构，动态调整检索策略，例如，对各个检索要素进行优先级的划分，根据实时检索结果文献的数量，考虑各个检索要素的优先级，相应地增加或减少检索式中检索要素的数量；或者，根据检索过程中的文献浏览，增加或舍弃某个检索要素的表达，增加或舍弃某个分类号的扩展；同时，根据检索过程的不断进行，通过分析检索要素在专利申请中的位置，如权利要求、摘要、说明书、标题等，而动态调整相应地检索字段，以实现检索结果的降噪，以便在较小的范围内快速筛查对比文件，提高检索效率。

三、提升法律适用能力

对于审查员而言，在专利审查中要依据专利法、专利法实施细则以及《专利审查指南》的相关规定进行审查实践。因此，相关法律条款的适用能力，对于作出正确以及准确的审查结论至关重要。

要提高法律适用能力，首先，要理解与审查相关的法律条款的立法本意和适用范围，例如单一性的立法本意，是为了防止申请人只支付一件专利的费用而获得几项不同发明或者实用新型专利的保护，以及为了便于专利申请的分类、检索和审查；超范围的立法本意，在于保障先申请制的实现，以及保障公众对原专利申请文件的预期确定；其次，要合理运用审查相关的法律条款，正确适用法律。

专利审查能力的提升，需要审查员从实质审查的各个环节入手，在熟悉本领域技术主题的范围和技术发展状况的基础上，准确理解发明，正确认定发明与现有技术的事实，利用合理的检索策略，获得准确的检索结果，判断发明的技术创新价值，以事实为依据以法律为准绳，全面提高审查质量和审查效率。