建安工程交工资料归档管理

孟繁美

（中国核电工程有限公司 田湾项目部 江苏省 连云港市）

摘要：核电建设项目是一项复杂而庞大的工程，规模大、参建单位及人员多，如何做好建安工程交工资料管理至关重要。田湾核电项目已完工程已顺利通过国家档案验收，本文以田湾核电项目建安工程交工资料归档管理为实践基础，从归档范围、归档要求、归档实施、归档管理过程中影响因素分析、解决对策及管理优化研究等方面进行了系统介绍，希望可以为相关建安工程交工资料的归档管理提供启发、借鉴和参考。

关键字：归档范围；归档实施；影响因素；解决对策

Archive Management of Construction and Installation Engineering Handover Data

Meng fanmei

          (China Nuclear Power Engineering Co., Ltd.,Tianwan Project Department, Lianyungang City ,Jiangsu Province)

Abstract: The nuclear power construction project is a complex and massive project,Large scale,Multiple participating units and personnel,It is crucial to manage the handover date of construction and installation projects well.The completed TianWan nuclear power project has passed the national archives acceptance smoothly, This article is based on the practical experience of archiving and managing handover materials for Tian Wan nuclear power project construction and installation projects.From archive scope,archive requirements,archive implementation,analysis of influencing factors in archive management process,research on solutions and management optimization aspect,The article provides a systematic introduction,I hope to provide inspiration,reference,and guidance for the Archive Management of Construction and Installation Engineering Handover Data.

Keywords: Archive scope; Archive implementation ; Influence factor; Solutions

1.引言

建安工程交工资料是建设施工质量体现的重要组成部分，是工程建设及竣工验收的必备条件，也是对工程进行检查、维护、管理、使用、改扩建的原始依据，具有不可替代的重要参考价值。交工资料必须格式规范、内容真实、准确，与工程实际相符合，内容及其深度必须符合国家有关勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范、标准和规程。

2.建安工程交工资料归档范围

建安工程交工资料是施工过程中形成的与工程实体一致的文字、图表、声像、射线底片、实物等不同形式和不同载体的文件、材料，具体分为交工验收文件、施工管理文件、设计变更及工程洽商文件、原材料与半成品质量证明文件、测量控制文件、施工质量控制文件、质量验收评定文件、竣工图及特种介质文件等九部分。

3.建安工程交工资料归档要求

3.1交工资料的形成、收集、整理、立卷和归档应随工程进展，在项目开工准备、施工建设、中间验收、交工验收等工程建设全过程同步开展，以避免文件遗失、破损和后补

3.2交工资料必须真实、准确地反映工程竣工时的真实情况和工程建设的全过程，图物相符，技术数据准确有效，其内容、深度、图表样式应符合技术规范、标准和程序规定

3.3交工资料应字迹清晰、图样清晰、图表整洁，填写内容必须清晰、准确、结论性意见明确，书写工整，不得涂改，授权单位及人员的签字盖章必须齐全，签字时应同时注明日期

3.4交工资料应为原件，文件和记录均应有编码且不重复；文件制成材料符合耐久性要求，不应用热敏纸和易褪色的书写材料（红色墨水、纯蓝墨水、蓝色签字笔、圆珠笔、复写纸、铅笔等）书写、绘制和签署，应用碳素墨水或黑色签字笔书写和签署

3.5纸质文件、纸质竣工图归档一份原件，同时提交一套电子文件光盘；声像档案、射线底片、岩心等特殊介质归档一份原件以及相应的文字说明

3.6归档案卷内文件排序依次为：案卷封面、卷内文件目录、签署页、卷内档案、卷内备考表、封底

3.7归档文件应经过系统整理和组卷，文件组卷时应遵循文件材料的形成规律，保持文件之间的联系，分类科学、组卷合理

4.建安工程交工资料归档实施

4.1建立完备的制度体系

在遵守国家有关档案法律法规、技术标准、规范等的前提下，结合核电项目自身特点，公司发布了《核工程项目建安竣工文件移交归档管理》、《核工程项目文件移交和归档管理》等多份标准化程序、总承包项目部根据公司程序，结合项目实际，与业主、监理公司联合制定了《工程交工验收》、《建安交工文件整理与管理》等三方接口程序，从制度层面明确了文件归档流程、接口、职责和质量要求，保障了建安工程交工资料归档的顺利实施。

4.2 发布组卷规划

为保障建安工程交工资料归档的有序开展，项目伊始，总承包项目部即着手组织各参建单位根据各单位合同责任归属及单位工程划分情况编制了项目交工资料组卷规划， 明确了卷册数量、卷册号、卷册名称及对应的归档范围，各单位按批准后的组卷规划开展相关工作，组卷规划的制定为项目交工资料的顺利开展发挥了重要作用。

4.3成立交工验收组织机构

总承包项目部工程管理部门负责牵头各参建单位组建交工验收组织机构，成立工程交工验收领导小组、工程实体验收工作小组、交工资料验收工作小组，配备稳定且满足工作需要的人员，负责组织、协调交工验收工作，通过召开月度例会和专项会议，督促、协调和解决参建单位有关工程交工验收、工程实体移交和交工资料移交等方面的制约问题。

4.4归档进度控制

为确保交工资料的按期实施，总承包项目部组织各参建单位编制年度归档计划，交工文件的验收应与工程项目实体验收同步开展，并在工程实体交工验收完成后3个月内，按规定份数、归档范围和归档要求移交归档。

5.建安工程交工资料归档管理主要问题及影响因素分析

5.1归档进度滞后问题：建安单位对交工资料管理重视不够，资源不足，配备的技术及资料人员数量不能满足归档进度要求，人员变动频繁，且很多为交工资料领域的新员工，经验不足，对审查提出的问题整改缓慢，对总体归档进度跟踪控制不到位。

5.2归档文件质量问题：建安单位相关人员对交工资料的编制、组卷、归档管理工作缺乏理论学习，对有关归档要求掌握不够，质量不高，问题多发重发；建安单位缺乏对交工资料管理的重视和过程检查收集，存在资料后补现象

5.3归档文件审查流程问题：建安单位完成资料组卷后，需要报送监理单位、总承包单位、业主单位逐级审查，每个审查单位中基本都至少包含工程管理和文档管理部门参与，同时审查函件报审流程也受到文函信息传递分发影响，造成资料审查管理降效和进度滞后。

6.建安工程交工资料归档管理问题解决对策及优化研究

6.1压实建安单位主体责任，提高全员交工资料重视程度，配备足够资源，合理制定计划并组织开展工程实体建设及交工资料归档

6.2认真开展交工资料自检，根据施工合同、设计文件、规范标准要求，建安单位对准备交工的交工资料进行自检，确保内容和质量完整、准确、系统、规范、原始、真实、有效、可用，且具备归档条件；自检要形成自检记录，作为预验收审查或交工验收审查时必要的前提材料

6.3为保障交工资料按期实施，总承包单位组织业主单位、监理单位在交工资料审查前2个月介入过程管理，组织、协调、督促和指导建安单位开展交工资料的收集、分类、整理、组卷和实体消缺工作

6.4总包单位协同业主单位、监理单位对交工资料开展联合审查，集中办公，取消过程审查反复发函，优化审查流程，提高审查效率

6.5充分发挥交工验收领导小组作用，对建安单位人员配置及体系运行、计划执行情况进行总体把控，对交工资料归档过程中出现的问题进行督促、协调

6.6严格交工资料归档考核，设置交工资料归档支付节点，与工程款支付额度挂钩，适当考虑专项激励资金促进交工资料归档工作；根据交工资料归档情况，适时采取通报、发函、约谈、更换负责人等多种方式加以催进

6.7加大业务流程信息化水平，为后期归档文件质量提供有效保障，逐步向数字化移交转变

6.8统筹各方资源，坚持思想上同心、目标上同向、行动上同步，打造“知行合一、活学善用” 的交工资料团队，组织开展全方位培训，加强业务交流，尤其是对于前期项目交工资料验收中出现的典型及多发重发问题要重点剖析、经验反馈，提升交工资料人员业务水平

7.结论

建安工程交工资料归档是一项系统的复杂的工作任务，贯穿于工程建设的全过程，本文对交工资料重要性、归档范围、归档要求及如何开展归档进行了介绍，对归档过程中出现的主要问题及影响因素进行了分析，提出了针对性的解决对策和优化措施，为后续核电项目建安工程交工资料归档高质量高标准完成积累了宝贵经验。

参考文献

[1] 《建设项目档案管理规范》    DA/T 28-2018

[2] 《核电文件档案管理要求》    NB/T 20523-2018

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