浅谈项目技术状态管理

高坤,杨敏

陕西凌云电器集团有限公司．陕西宝鸡．721006

前言

目前，在产品装备研制生产及使用过程中存在的各种质量问题，许多都是因为技术状态管理不到位、技术状态不受控造成的。因此就需要全面梳理技术状态管理要点和要求，建立起完善的技术状态控制体系和机制，确保产品技术状态数据的唯一、可控、有效和可追溯性，从而实现对产品技术状态的有效控制，促进企业快速、可持续、高质量发展。

    技术状态管理尤其是产品实施质量管理体系建设中的重要部分内容，它适用于产品整个寿命周期，包括：明确技术状态项、功能特性和物理特性；控制这些特性的更改，使其受控；进行技术状态纪实，保持技术状态的可追溯性；对技术状态项进行功能审核和物理审核，以确定技术状态与文件要求的一致性。技术状态管理在产品整个研制过程中起着十分重要的作用，技术状态管理是否到位、技术状态是否受控直接关系到产品研制的成败及研制质量的好坏。

常规装备产品的研制一般分为五个阶段，即论证阶段、方案阶段、工程研制阶段、设计定型阶段和生产定型阶段。应根据技术状态项目的重要性、复杂程度、规模、预定用途、综合保障要求和其所处的阶段等具体情况，进行合理安排。产品研制过程的技术状态管理包括技术状态标识、技术状态控制、技术状态记实和技术状态审核等四个主要方面内容。

技术状态主要是指技术文件中规定的并在产品中达到的功能特性和物理特性。功能特性是指产品的性能指标和设计约束要求，物理特性是指产品的形体特征。技术状态管理是对硬件技术状态项目、软件配置项目的实际情况随时进行描述，对技术状态项目的基线提供追溯性以及提供技术状态更改的信息内容。这才能在出现问题、故障和缺陷时提供数据进行分析和纠正。

技术状态管理另方面重要内容是基线管理，基线由一个或多个经批准的技术文件组成。技术状态基线分为功能基线、分配基线和产品基线。只有控制好这些基线的更改，使这些基线的所有更改都有可追溯性，以确保技术状态项在各个环节都能使用现行有效的技术文件。

在开展技术状态管理工作前应详细梳理，编制技术状态管理计划，在计划中明确技术状态管理活动每个参与者的职责和技术状态管理的要求内容。技术状态管理主要包括以下几方面内容：

1、选择技术状态项

产品技术状态项一般是指为满足最终使用功能，承研单位结合研制总体要求，根据研制要求、技术协议等项层要求，所指定的作为单个实体进行技术状态管理的硬件、软件（或其集合体）。+

通常，技术状态项在方案论证初期选定，或者是在工程研制的初期选定，随着项目研制的深入，也可以调整修正技术状态项，使其更加合理。选择技术状态项，如果选择的技术状态项很多，指标很高，而又没有相应的资源保障支持，就有可能存在较大风险造成技术状态失控，也就失去了选择技术状态项的意义。因此技术状态项应选择功能特性和物理特性能被单独管理，能满足最终使用性能的项目作为技术状态项来实施管控。

2、建立技术状态基线

技术状态基线是指在产品寿命周期内的某一阶段或某一特定时

期，被正式确认的，被作为研制、生产、使用、保障等活动基准以及技术状态改变判定标准的技术状态文件。通常分为功能基线、分配基线和产品基线。

功能基线，是指经正式确认的功能技术状态文件，通常是在项目论证阶段，依据总体协调技术协议及总体下发的技术要求、顶层要求，由承研单位设计、工艺、质量等相关部门梳理各自相关的功能技术状态文件并形成清单，经审核、批准，在协议评审前或结合协议评审进行确认，建立功能基线。

分配基线，是指经正式确认的分配技术状态文件。可在项目方案阶段，由承研单位设计、工艺、质量等部门梳理各自相关的分配技术状态文件并形成文件清单，经审核批准，在方案评审前或结合方案评审进行确认，建立分配基线。

产品基线，是指经正式确认的产品技术状态文件。可在项目鉴定／定型阶段，由承研单位设计、工艺、质量等部门梳理各自相关的产品技术状态文件并形成文件清单，经审核批准，在鉴定评审前或结合鉴定评审进行确认，建立产品基线，是进行技术状态控制的最终基线

技术状态基线建立后，研制单位应控制并保持所有现行技术状态文件。功能基线、分配基线和产品基线这三种基线是相互协调并具有可追溯性，前一过程的技术状态输出是后一过程技术状态的输入，是后一过程开展实施的依据。当它们之间出现不一致、不协调或者前后矛盾时，产品技术状态文件应服从分配技术状态文件，分配技术状态文件应服从功能技术状态文件。

同时应做好标识，明确每个技术状态项目及其技术状态文件的标识号，包括名称、阶段标记、版本等内容，同时建立相应的技术状态文件管理规定制度，明确相关管控要求。

3、技术状态控制

技术状态控制是技术状态管理的核心，它是指在技术状态基线建立后，对技术状态更改申请、偏离许可申请和让步申请所进行的论证、评定协调审批和实施等各项活动更改是指在技术状态项目研制、生产过程中对已正式确认的现行技术状态文件所做的更改。偏离是指：技术状态项目制造之前，对该技术状态项目的某些方面在指定的数量或时间范围内，可以不按其已被批准的现行技术状态文件要求进行制造的一种书面认可。技术状态更改按照"充分论证、各方认可、试验验证、审批完备、落实到位"的原则。

4、技术状态记实

技术状态记实，是从发布功能技术状态基线开始，即从方案阶段起开展技术状态记实活动，进行实时记录并建账登记管理，在产品设计定型后归档。技术状态记实是指与产品技术状态的形成、更改、验证、评审等活动中形成的有关资料数据、记录、报告等，一般包括技术状态项及技术状态基线文件清单、当前设计或生产的技术状态说明报告、技术状态更改、偏离许可和让步状况报告、技术状态更改实施和验证报告以及顶层其他要求的报告。应进行实时记录并建账登记管理，保证技术状态记实数据、文件、资料的完整性和正确性。+

5、技术状态审核

技术状态审核包括功能技术状态审核和物理技术状态审核，应对每个技术状态项目进行功能技术状态审核和物理技术状态审核，以验

证技术状态项与其技术状态文件的一致性。

技术状态审核的形式：一般情况下，当用户对技术状态审核有要求时，按其要求的程序、内容和时间开展技术状态审核。当用户未明确要求时，也可将功能技术状态审核和物理技术状态审核同步进行，可结合产品设计评审、质量评审和设计定型（设计定型预审查）开展。审核完成情况、结果以及遗留问题可结合相应的评审意见体现。也可单独形成审核纪要（记录）。

6、小结

目前有的单位可能仍存在只关注产品的技术指标是否满足用户合同或项层技术协议书、研制任务书的要求，而忽视或者轻视了全过程下的技术状态管理，就会使产品的技术状态控制和产品质量无法得到有效保证，带来极大的风险和隐患。因此要做好技术状态管理，还应做到：

 a 领导对技术状态管理工作高度重视； 

 b 要结合各单位实际运行情况和体系程序架构，制定适合、适用、合理的技术状态管理要求；

 c 要持续开展对技术状态管理相关人员的培训、教育和理论学习培养；

 d 要及时回头望、总结技术状态管控、实施过程中的问题、经验和教训。从而达到不断修正、纠错，改进提高技术状态管控水平，最终提升产品质量的目标。