核安全独立监督发展历史和思考

赵磊

身份证号码：130683198206127613辽宁红沿河核电有限公司    辽宁  大连    116000

2019年初，习近平总书记针对核电安全作出批示：发展核电，安全是第一位的，要确保万无一失。核安全是核电的生命线，如何做好核电厂的独立监督工作，为核电厂高层提供独立的意见、监督和促进生产管理业绩提升具有非常重要的意义。

1 认识独立监督

1. 1 什么是独立监督

电力公司依照“洋葱头”模型，通过实施过程监督、职能领域监督、独立监督和外部监督，为电力公司高管和核电厂高级管理者提供待改进的绩效差距信息( 如下图所示) 。其中，独立监督是一种基于绩效的监督，关注电站人员行为，以行业的高标准为准绳来识别和发现电站绩效差距，特别是组织有效性和领导力绩效差距。内部独立监督的高标准目标是替代世界核电业主联合会( Worldwide Associationof Nuclear Operators，简称WANO) 等行业的外部独立监督。

1. 2 独立监督的价值

WANO 在独立监督评估结果中所说到行业面临的一个挑战是“部分成员没有认识到独立监督的价值”。独立监督的现实价值总结起来有

( 1) 电力公司总部强化电站管控。电力公司总部通过从独立渠道获取独立监督报告信息，可以及时对单个电站绩效趋势和多个电站绩效进行比较，掌握总部资源的调配方向。

( 2) 培养生产经营管理人才。让未来承担生产经营责任的候选人尽早尽快熟悉行业高标准和电力公司高层的管理期望及标准。具备独立监督能力和经验的生产管理者有利于从管理体系、管理层和个人对安全的承诺方面构筑生产领域强有力的健康核安全文化。

( 3) 核安全纵深防御体系中的一道行政屏障。

通过让电力公司总部高管和电站高级管理者认识到存在的绩效缺陷和差距，及时采取措施消除由其引发的潜在不安全事件，维持电站高水平的运行业绩。

2 独立监督起源以及实践情况

1979年3月28日，三哩岛核电站二号机组（TMI-2）发生堆芯熔毁事故，少量放射性物质随冷却剂释放到大气中。三哩岛事故后，核工业界痛定思痛，做出了一系列重要改进：成立INPO，设立安全工程师，编制状态导向法事故规程，进行严重事故研究，改善人机界面….

2002年3月6日，美国戴维斯—贝斯( Davis－ Besse) 核电站在反应堆3 号控制棒驱动机构套管附近发现约156cm2的空穴。硼酸将15cm 厚的压力容器顶封头腐蚀仅剩下0. 63cm厚的不锈钢堆焊层，孔穴范围内的不锈钢堆焊层向上鼓起1. 5cm，压力边界材料已经屈服。从1990 年CＲDM 接管管嘴出现裂缝，到2002年才发现腐蚀孔穴，电站整整带病运行了12 年而未被发现，潜在后果非常严重。作为针对WANO重要运行经验报告中指出的戴维斯－贝斯压力容器顶盖降级事件反映出行业和电力公司总部对电站领导力降级，缺乏及时和持续监测的响应行动，美国核电业界开始探索执行独立监督制度。WANO 在2011 年成立了“独立监督工作组”，开发了独立监督导则，为成员单位更好地实施独立监督提供指导和帮助。

2. 1 美国核安全独立监督实践

Davis － Besse 事件后，美国核电业界建立了基于核安全业绩表现和风险指导的独立监督体系，核电业界对独立监督的价值认识很深刻，行业和电力公司总部对电站的监管尤其重视。

以第一能源( First Energy Nuclear OperatingCompany，简称FENOC) 为例，旗下有3个运行的核电厂，共4个堆( 2个压水堆/2个沸水堆) 。在FENOC，独立监督部门完全独立于生产部门。公司总部设有一名专职副总裁向公司首席执行官汇报。该专职副总裁领导总部和3个核电厂的监督部门( Fleet Oversight)以及总部评估负责人。

每天，绩效监督人员根据选定的领域执行现场观察和访谈，编写观察报告。独立监督部门经理每天挑选重要的观察事实，并每2周，将筛选出的重要观察事实发送给生产部门经理和独立监督同行经理。生产部门经理结合观察事实去现场确认后与独立监督部门经理讨论识别出重要的待解决问题清单。每2个月，独立监督部门负责人撰写正式报告向厂长和独立监督分管专职副总裁汇报。

FENOC 监督体系中非常重要的一点是轮换机制，高管必须拥有监督岗位的工作经历。为保证监督水平跟上生产部门的实践，并且避免监督人员被同化，核安全独立监督人员均来自运行、维修和技术部门待提拔为部门负责人的科长级别候选人。每名核安全独立监督人员在监督岗位一般工作18—24个月。

2. 2 法国电力公司（EDF）核安全独立监督实践

法国电力公司的独立监督（INSO）部门包括：1名核安全高级经理、独立监督组（包含50名组长）和核安全工程师（每四年完成1个电站的评估），如下图所示（绿色部分）。

独立评估的流程如下，如上图所示：

每月与每个电站的核安全工程师保持联系，以发现开展核安全相关活动的任何问题

电站级别（FLEET LEVEL）的INSO与法国电力集团级别的INSO保持定期联系，以分享对恢复正常业务的评估。

核安全工程师每日参加挑战会

电站高级核安全技术顾问参加核安全技术委员会（GTS）

核安全高级经理出运行安全回顾委员会（CSNE）

集团级别INSO参与核安全委员会（CSN）

2. 3 我国核安全独立监督现状

作为国内首个引进机组，大亚湾核电站在运行之初就参照法国核电厂的Shift Technical Advisor ( 倒班技术顾问) 制度，设置了核安全工程师( 简称安工) 的岗位。安工属于核安全与执照处，隶属于安全质量部。安全质量部独立于运行部、检修部和技术部，直接对核电厂总经理部负责。其主要职责包括: ( 1) 负责核电厂运行技术规格书遵守和执行的独立监督和验证;( 2) 负责核电厂反应性大纲的独立监督和验证; ( 3) 负责对反应堆标准状态转换控制的独立监督和验证; ( 4) 负责核安全相关系统试验的独立监督。

我国其他各核电厂也主要参考了大亚湾核电站的模式，同时再结合各自组织机构的特点，建立了核电厂内部的核安全监督管理体系，但安工的工作本质上还是属于质量保证的范畴，很少开展基于绩效的独立监督工作。

3 独立监督存在的问题

美国核电业界最早开展系统化的独立监督工作，欧洲核电业界紧跟其后。整体上，WANO的亚洲成员在独立监督领域普遍弱于美国和法国。以东京电力公司为例，建立独立监督组织是其福岛核事故后的改进行动项，其他日本电力公司还没有类似组织。我国隶属于WANO 巴黎中心的核电集团及其下属核电厂在同行评估中也被开出多个独立监督领域的待改进项。

2016 年11 月，WANO 巴黎中心举办了独立监督研讨会，展示和分享了独立监督工作组的成果。自2014 年开展电力公司同行评估以来，结果反映出大部分成员在独立监督领域存在薄弱环节。世界范围内的25 次电力公司同行评估，独立监督领域存在18 个待改进项，仅有2个强项。通过分析认为，部分成员，特别是首次经历电力公司同行评估的成员，没有理解独立监督的意义和价值，电力公司高层领导也没有认识到企业需要独立监督，甚至认为独立监督是一种负担。

4 提升独立监督水平的建议

我国是核能技术利用大国，截至2022年12月31日，共有55台运行核电机组。提升和优化我国核电厂的独立监督对于核安全具有重要意义，建议做好以下3方面的工作:

( 1) 高层领导强化独立监督的价值电力公司高层领导应该认识到独立监督工作具备替代WANO同行评估的价值，建议按照行业高标准培养内部独立监督力量。

( 2) 统筹协调总部和电站之间的独立监督

从WANO 的同行评估数据来看，目前国内独立监督对电站高级管理者和电力公司总部的报告频度和数量不足，对核安全决策的直接挑战过少。这种电站单兵作战方式已经不满足行业对独立监督领域的高标准要求。建议对标行业先进的美国和法国核电厂，建立电力公司总部和电站的独立监督体系。

( 3) 完善独立监督领域的职业通道建设

独立监督的驱动力主要为了对抗组织有效性和领导力的降级和弱化，工作内容具有一定的敏感性，容易引起与生产领域甚至电力公司高层的矛盾。从独立监督的客观公正性考虑，建议公司高层建立生产和独立监督之间人员合理流动机制。

( 4) 引进先进的独立监督方法，提升独立监督的水平

在监管需要和法规要求的双重推进下，美国核管会NRC开始研究并实施更有效的监管模式，其中就包括新的反应堆监管（ROP）程序的研究。ROP基于绩效、风险指引的反应堆监督体系，用于检查、测量和评估机组安全状态，并对机组降级性能做出可预测的响应。2000年美国NRC实施ROP，并在2006年得到IAEA全球推荐，2012年以来中国监管当局逐步开展ROP调研。

5 结语

核安全是核能与核技术利用事业发展的生命线，是国家安全的重要组成部分。提升和优化我国核电厂的独立监督，有效落实独立监督责任，履职尽责，才能实现以高水平监督促进核电高质量发展。