工程延误分析之窗口分析法

金亮,姚黎明

中国水利水电第三工程局有限公司国际公司  陕西省西安市  710024

【摘  要】随着建筑市场日趋规范、竞争日趋激烈，在建筑工程中工期索赔及工期延误纠纷也越来越多。在当前建筑市场，学者们根据各类项目具体情况总结出了种类繁多的工期延误分析方法，以解决建筑工程中的工期索赔及工期延误纠纷。

【关键词】延误分析；窗口分析法；关键线路法

在建筑工程中，延误分析（Delay Analysis，DA）是指通过特定的延误分析方法（Delay Analysis Method， DAM）对造成工程延误的各种延误事件（Delay Events，DE）进行研究分析，确定其对工程完工造成的影响及延误责任方。

按照分析方法的基础依据不同，可将延误分析分为关键线路分析法（Critical Path Method，CPM）和非关键线路分析法（Non-CPM）两种类型。其中基于关键线路的分析方法主要有计划与实际工期对比法（As planned vs. As built, APAB）、窗口分析法（Windows analysis）、计划影响分析法（As planned impacted）、影响事件剔除分析法（As built but for 或者 Collapsed as built）、时间影响分析（Time impact Analysis）和同期分析法（Contemporaneous period analysis）等。基于非关键线路的分析方法主要有S曲线法（S-curve Method）、总体影响法（Global Impact Technique）、净影响法（Net Impact Technique）和散点图法（Scatter Diagram Method）等。

在建筑工程延误分析中，具体采取哪种分析方法，需根据项目规模、基础资料完善程度等，同时结合具体延误事件以及当地市场对各种延误分析方法的认可情况进行确定。对于作业内容较多的工程，通常均需采用基于关键线路的分析方法。此外，对于部分工程在合同中有明确约定延误分析方法的，需采用合同约定的分析方法（除非合同各方一致同意采取其他延误分析方法）。本文就基于关键线路下的窗口分析法进行论述。

1. 什么是窗口分析法

窗口分析法是根据主要影响事件发生时间、项目里程碑（Milestone）以及总延误时间等关键时间节点，人为的将实际进度计划总工期大致平均的划分成多个窗口阶段，针对每个窗口期的延误事件对项目延误进行分析的方法。

2. 窗口分析法的步骤

2.1窗口划分

整理出导致项目延误的全部事件，初步梳理出关键延误事件，结合项目里程碑等关键时间节点，根据项目总进度计划更新情况，大致按月或季或半年等对项目进度计划总工期进行划分。

2.2事件加载

将第一个窗口期内的计划更新为实际进度，将该阶段内的所有延误事件按实际加载到更新的进度计划中，并按其对工程的影响连接逻辑关系。

2.3延误分析

将第一个窗口时间之初的总进度计划作为基线计划（Baseline），与更新并加载了延误事件的进度计划进行比较，总工期的变化就是第一个窗口期的延误事件对项目完工造成的影响。后续窗口阶段的延误分析雷同，每个窗口与前一个窗口更新的进度计划对比分析得出对项目完工造成的影响。

2.4责任划分

根据窗口内关键延误事件所属责任方，对该窗口延误责任进行划分，一般可分为业主方延误（Client Delay）、承包方延误（Contractor Delay）和共同延误（Concurrent Delay）。部分工程在基于关键线路进行窗口内责任划分时还需考虑次关键线路延误情况（一般考虑浮时小于14天的线路）。只分析关键线路的方法和结合次关键线路分析的方法根据各责任方具体延误的不同各有利弊，若关键线路上的延误均为业主方延误，则只分析关键线路判定项目延误对承包商有利，反之对业主方有利，若在关键线路上业主方和承包商均有延误，则需根据各方具体延误情况以及次关键线路上的延误责任方确定利弊。

3. 窗口分析法的优点

对于延误影响事件较多，持续时段较长的项目，窗口分析法有效的将众多繁杂的延误事件划分到多个窗口，能更加清晰并切合实际的分析出项目的延误情况及延误责任。

4. 具体分析图示

4.1窗口分析

如图4.1.1所示延误分析分为两个窗口，其中时段1为在窗口1内根据计划与实际对比分析所得延误时间，时段2为在窗口2内根据计划与实际对比分析所得延误时间。

图4.1.1

4.2延误责任划分（任意窗口）

在分析前，我们先了解共同延误的概念：共同延误，是指两个或两个以上的延误事件作用在同一时间段、同一作业链，且业主和承包商至少各对一个延误事件负责，或者有同一个延误事件是业主和承包商共同责任。另外，双方造成的延误必须是对项目完工有影响的有效延误。一般共同延误部分只有工期补偿，无费用补偿。

示例一：如图4.2.1所示，在关键线路上有30天延误导致项目总工期延误30天。如果该延误是业主责任，承包商可索赔30天工期及相关费用补偿；反之业主可就该30天实施拖期罚款；如果该延误是共同延误，承包商可要求工期延长，但费用补偿。

示例二：如图4.2.2所示，在非关键线路上有30天延误，完全占用了非关键线路浮时，但未对项目总工期产生影响。一般情况，若非关键线路上无明确节点要求，合同中无明确规定浮时属于那方权益，只要非关键线路上的延误不超过关键线路，则无工期延长及费用补偿，亦无拖期罚款。

图4.2.1                                 图4.2.2

示例三：如图4.2.3所示，计划中非关键线路上有30天浮时，实际非关键线路上延误50天，导致非关键线路变成关键线路，项目整体完工日期延误20天。一般情况，若非关键线路上无明确节点要求，合同中无明确规定浮时属于那方权益的情况下，如果50天延误是业主责任，则承包商可索赔工期20天及相关费用补偿；反之业主可实施20天拖期罚款；如果50天延误是共同延误，则承包商可要求20天的工期延期，无费用补偿。

示例四：如图4.2.4所示，若延误②为业主责任，则不管延误①属那方责任，承包商均有权索赔30天工期及相关费用；反之业主有权实施拖期罚款；若延误②是共同延误，承包商有权索赔工期，无费用补偿。

图4.2.3                                 图4.2.4

示例五：如图4.2.5所示，计划中非关键线路上有30天浮时，但实际实施中非关键线路上发生延误①，同时关键线路上发生延误②，导致项目整体延误30天，非关键线路变成关键线路。一般情况，若非关键线路上无明确节点要求，合同中无明确规定浮时属于那方权益的情况下，若延误①是业主责任，则承包商可索赔工期30天及相关费用；反之业主有权实施30天拖期罚款；若延误①是共同延误，则承包商可要求项目工期延期30天，无费用补偿。

示例六：如图4.2.6所示，延误①为业主责任，延误②为承包商责任。承包商只能索赔工期15天及相应的费用补偿，同时业主也有权对承包商的15天延误实施拖期罚款。

图4.2.5                                 图4.2.6

5. 结语

当前国际工程延误分析方法种类繁多，在具体工程工期索赔及延误纠纷解决中需根据工程实际情况及当地市场情况予以确定。随着国际建筑市场竞争日趋激烈化、管理日趋精细化，在工程实施过程中需要对项目进度进行专业化、精细化的管理，准确把握延误事件，有效做好记录资料，才能在遇到工期索赔及延误纠纷时得以高效合理的解决。

【参考文献】

【1】ISBN 978-0-9543831-2-1 SCL Delay and Disruption Protocol 2nd Edition [S].

【2】王竹琳,张水波.工期延误分析方法的国际研究动态[J].工程管理学报,2011,25（6）:601-606.