站位本领域技术人员 准确理解发明

薛梦妮

国家知识产权局专利局专利审查协作湖北中心    湖北省武汉市  430070

摘 要：理解发明是实质审查工作中非常重要的一个环节，审查员在理解发明时，要充分站位本领域技术人员,准确理解发明，才能保证审查质量，提高审查效率。关键词：实质审查 本领域技术人员 理解发明

引言

《专利审查指南》第二部分第八章第4.2节中指出，“审查员在开始实质审查后，首先要仔细阅读申请文件，力求准确地理解发明。重点在于了解发明所要解决的技术问题，理解解决所述技术问题的技术方案，并且明确该技术方案的全部必要技术特征，特别是其中区别于背景技术的特征，还应了解该方案所能带来的技术效果。” 准确地理解发明有助于高效、准确地进行检索，以及准确把握案件走向，是保证审查质量，提高审查效率的关键。

下面通过两件在审查中的真实案例为例进行介绍。

1、没有充分站位本领域技术人员导致割裂技术特征

案例1申请号：201710900389.9

发明名称：一种阵列基板及其制备方法、显示面板

本申请权利要求1：

一种阵列基板，其特征在于，包括：基板；形成在所述基板上的阳极层及第一像素界定层；覆盖在所述阳极层上的发光层；形成在所述第一像素界定层上的第二像素界定层，所述第二像素界定层覆盖所述发光层的边缘区域。

在首次理解发明时，审查员认为：本申请的技术方案是采用第二像素界定层覆盖发光层的边缘区域，使得发光层边缘的不均匀区域部分被遮挡，从而使发光层的均匀部分用于显示区域，避免了因出现咖啡环效应导致显示器件亮度不均匀的问题。

申请人在答复一通时，修改了权利要求，新增了技术特征：所述第一像素界定层在所述基板上呈渐缩结构；所述第一像素界定层在所述基板上呈渐缩结构包括：所述第一像素界定层为上窄下宽结构，所述上窄下宽结构包括靠近所述基板的第一部分和远离所述基板的第二部分，所述第二部分在所述基板上的正投影部分覆盖所述第一部分在所述基板上的正投影，并部分覆盖所述第二像素界定层在所述基板上的正投影；所述发光层的边缘区域形成在由所述第二像素界定层、所述第一部分和所述第二部分形成的间隙中。申请人认为对比文件1的像素定义层是一个整体，没有包括第一部分和第二部分；再次，本申请的发光层边缘区域形成在由所述第二像素界定层、所述第一部分和所述第二部分形成的间隙中。

    

审查员坚持认为对比文件1的梯形也可以分为第一部分和第二部分，而发光层7的边缘区域形成在由第二像素界定层8、第一部分和第二部分形成的间隙中。仅认定权利要求1实际解决的技术问题是：如何设计像素限定层的形状。

而事实上，站位本领域技术人员分析，将第一像素限定层设置为本申请中的形状，相对于对比文件1而言，可以增大发光面积，提高开口率；且本申请中的第二像素限定层与渐缩的第一像素限定层应作为整体考虑，两者相互关联相互作用才能解决本申请所要解决的技术问题。

审查员需要充分站位本领域技术人员，准确确定区别技术特征实际解决的技术问题，并把握从整体考虑确定发明实际解决的技术问题。

2、没有充分站位本领域技术人员导致公开不充分误判

案例2申请号：201710958776.8

发明名称：OLED面板的制作方法及OLED面板

一种OLED面板的制作方法，其特征在于，包括如下步骤：步骤S1、提供TFT基板(100)；所述TFT基板(100)包括：衬底基板(110)、及设于衬底基板(110)上且间隔的TFT(120)及辅助电极(130)；所述TFT(120)具有源极(121)；步骤S2、在TFT基板(100)上形成平坦层(200)并进行图案化，在平坦层(200)上形成分别暴露所述源极(121)、及辅助电极(130)的第一过孔(210)、及第二过孔(220)；步骤S3、在平坦层(200)上形成间隔的阳极(310)、及搭接电极(320)；所述阳极(310)经第一过孔(210)与源极(121)连接，所述搭接电极(320)经第二过孔(220)与辅助电极(130)连接；所述搭接电极(320)上形成有边角具有尖锐的形状；步骤S4、在平坦层(200)、阳极(310)、及搭接电极(320)上形成像素界定层(400)，所述像素界定层(400)上设有暴露阳极(310)的第一开口(410)，且所述像素界定层(400)暴露搭接电极(320)上形成有边角具有尖锐的形状的区域；步骤S5、于第一开口(410)内的阳极(310)上依次形成空穴注入层(510)、空穴传输层(520)、及发光层(530)；在发光层(530)、像素界定层(400)、及搭接电极(320)上依次形成电子传输层(540)、电子注入层(550)、及阴极(600)；步骤S6、向辅助电极(130)与阴极(600)之间施加电压，使对应边角具有尖锐的形状的区域的电子传输层(540)及电子注入层(550)被击穿，使阴极(600)与搭接电极(320)直接连接。

审查员在理解发明时认为：本申请首先形成电子传输层540及电子注入层550，然后形成阴极600，在器件已经形成的基础上，本领域技术人员不能直接、毫无疑义地确定施加电压后电子传输层540及电子注入层550是如何被去除的。

本申请没有提供具体详细的实验条件和实验数据，本领域技术人员根据说明书的记载，不能实现该发明，因此，本申请的说明书不符合专利法第26条第3款的规定。

而事实上对于申请人与审查员双方争议的击穿是否可以实现连接，从常规的电子传输、电子注入层的材料看，可以实现热分解，且分解后为气态可逸出；从常规阴极材料和厚度看，可以实现热熔化；从结构看，其它结构处无尖锐形状，仅搭接电极处为尖锐形状，相同电压下该处确易被击穿，且不会给其它结构处带来损害；从连接看，搭接电极图案化后的第三过孔为阵列式排布，尖角处、即后续实现连接的点处较多，从而使其总体上可以实现较稳定电连接。

因此，虽然本申请的说明书中没有明确记载实施该发明的具体原理，但充分站位本领域技术人员，可以直接、毫无疑义地确定以上问题，本申请的说明书是公开充分的。

3、总结

在审查实践中，很可能会遇到更多类似的案件或是其他各种情形的案件。在面对不同案件时，为了保证审查质量，提高审查效率，应当准确理解发明，而在理解发明时，应当充分站位本领域技术人员。

第一，要充分了解现有技术。通过借助申请日以前的教科书、工具书、论文、专利文献等，掌握现有技术的整体状况，使自己能够真正具有本领域技术人员的知识能力和水平，以免出现对现有技术的认识不足和认知偏差等问题。

第二，要正确理解发明内容。应当对技术方案的整体、技术方案中技术特征之间的关系有全面的把握，从整体考虑确定发明实际解决的技术问题。

在上述过程中，最为关键的一点是要始终站位本领域技术人员。只有真正站位本领域技术人员，才能从更深层次理解发明的技术本质，进而为后续的审查奠定基础，更好地使专利权人所获得的利益与其对现有技术做出的贡献相吻合，平衡专利权人和社会公众的利益，并维护权利要求书作为法律文件的确定性及稳定性。

参考文献

[1]中华人民共和国国家知识产权局.专利审查指南2010[M].北京：知识产权出版社，223-224.