施工企业科研课题管理

祝阳

（中国建筑第四工程局有限公司，陕西西安，710000）

摘  要：当今世界，科技创新成为企业占领市场的强有力支撑，施工企业相比其他科技企业存在技术落后、劳动力密集、设备更新迭代慢、科技水平低下等问题。提升施工企业科技创新能力，形成企业核心竞争力，是施工企业未来发展的趋势。

关键词：施工企业；科研课题；科技成果

Scientific research project management

of construction enterprises

ZHU Yang

（China Construction Fourth Engineering Bureau Co. Ltd,Xi 'an,710000）

Abstract：in today's world, scientific and technological innovation has become a strong support for enterprises to occupy the market. Compared with other scientific and technological enterprises, construction enterprises have problems such as backward technology, labor-intensive, slow equipment renewal and iteration, low scientific and technological level and so on. Improving the scientific and technological innovation ability of construction enterprises and forming the core competitiveness of enterprises are the future development trend of construction enterprises.

Keywords：construction enterprise; Scientific research topics; Scientific and technological achievements

在科技创新日益重要的今天，企业要想提升科技创新能力，必须建立完整规范的科研管理体系，找准企业未来发展方向和创新需求，凝聚科研攻关力量，用先进的科研管理方法攻坚克难，为企业产出一批重大核心科技成果，助力企业在市场竞争中不断地发展创新、开阔前进。

本人结合多年从事施工企业科研课题管理工作的实践，介绍下建筑央企的科研课题管理流程和经验。

1 科研课题管理概述

科研是指利用利用科研手段和装备，为了认识客观事物的内在本质和运动规律而进行的调查、研究、实验、试制等一系列的活动。课题是指利用有限的资源、在规定的时间内，完成满足技术指标和经济指标任务，是有目的、有计划的活动过程。科研课题研究的目的是使科研项目实行制度化和科学化管理，提高科研运行质量，保证科研计划圆满完成，出成果、出人才、出效益，提高竞争力。

2 科研课题立项管理

2.1 科研课题类型

科研课题分为国家课题、地方课题、内部课题、横向课题。其中国家课题分为：国家重点研发计划（国家科技支撑、863、 973）、重点专项、自然基金项目等。地方课题分为：省市科技、住建、交通、教育系统组织的课题项目等。内部课题分为：围绕中建股份及资企业的中长期重点研发方向开展的课题项目。横向课题分为：计划外，合作方（甲方）委托项目。

2.2 科研课题立项的原则

科研课题立项遵循六个原则，一是需求原则：支撑企业生产与发展需要，立项目的即解决制约企业发展的瓶颈技术或降本增效。二是科学性原则：以事实为依据，不要主管臆想、要有独特见解，一般不能与科学规律相矛盾；具体反映申报者科研思路的清晰度和深刻性。三是创新性原则：前人或他人未曾研究过，或有研究尚未解决，或出现问题需要解决，或原有的不能满足新需求要进一步提高的，把握技术前沿及发展动向，避免重复研究，明确创新点。四是可持续研究性原则：研究发展路径方向明确，能不断研究取得更大创新成果。五是效益原则：技术经济可行性，具有经济或社会效益的可预见性成果。六是可行性原则：研究方法、方案；申报者资历与科研能力；有一定的前期工作；课题组成员组合合理；研究实验手段、工作条件和时间有保证。

2.3 科研课题立项材料编写

2.3.1申报要求

课题负责人要具有领导和组织开展创新性研究的能力，每年只能申报一项课题，累计在研课题不超过三项。课题申报单位要具有基本的课题实施条件，健全的科研管理制度和财务管理制度。按照课题申报受理对象相关要求进行系统申报。

2.3.2立项审批

首先对要研究的方向进行检索，查找是否国内外已有类似研究，如无类似研究，则可以根据课题组织单位的要求编写申报书，申报书研究目标要明确，研究内容具体，成果指标可考核，经费预算说明完整。组织专家对申报的课题进行评审，采取课题组汇报、专家咨询、网上评分等形式进行评审。课题组织单位结合评审结果和专家意见，择优选择年度科技研发计划课题。

2.3.3任务书

课题任务书应对课题目标、研究内容、考核指标、进度计划、经费预算、成果形式、知识产权等做出相应的明确规定。经费来源包括自筹经费和专项经费，经费组成包括直接费用和间接费用。要求专项经费比例少于总经费的三分之一。

2.3.4开题报告

开题报告核心内容有以下三方面，一是研究内容：针对问题或者需求逐级分解，通过研究是否能解决问题或者产出成果满足需求。二是技术路线：核心内容采取的方法、试验方案，必要时作图说明。三是技术指标：有验收依据、可考核，指标先进且有挑战性。

3 科研课题实施管理

3.1 科研课题运行管理三种制度

科研课题正常运行需要有以下三个制度保障。一是项目运行分析例会制度：协调解决研究过程中存在的问题，讨论下步工作，加强内部沟通，发挥整体攻关作用。二是负责人、技术首席负责制度：制定项目计划和实施方案，把握研究方向和重点，把握技术整体思路。三是项目对接检查制度：对阶段研究成果进行总结，明确下季度工作，监督考核项目进行。

3.2 科研课题运行管理的内容

3.2.1科研计划

首先要制定科研课题研究目标，可以从以下三个层次去逐级分解。一是根据课题情况策划编制总体节点计划和考核目标；二是根据总体节点计划和考核目标编制年度计划及年度目标；三是根据年度计划及年度目标编制月度计划及月度目标。

3.2.2项目科研报表及总结

课题项目组每季度需要编制研究进展报表、经费报表、项目进展总结。每季度末月提交当季度报表及总结，科研管理部门与研究单位联系，把握动态、发现问题、制定对策，包括制定科研经费计划的依据。

3.2.3课题中间检查

时间安排：根据课题组织单位要求，在上级部门中间检查前，应当自行提前组织审查。检查内容：任务执行情况、取得的阶段成果、经费使用情况、存在的问题及下一步工作。检查形式：由课题承担单位组织、采用专家会议评审的形式。最好是在课题实施项目开评审会，结合现场实施情况进行评审。汇报要求：课题负责人进行PPT汇报、针对课题已实施情况、指标完成情况、存在的问题等进行汇报。专家形成中间检查意见。

3.2.4课题调整

以下几种情况需要对课题进行调整，一是项目负责人调整：对于中期评价不合格的项目负责人、项目负责人调离或因不可抗拒原因不能继续履职，可以申请调整课题项目负责人。二是项目研究内容及项目任务书时限调整：前瞻性、基础性和技术创新性、探索性很强的项目运行中发现新的科学问题，存在依托工程不到位等科技管理部门不可左右的因素，两种情况下项目承担单位均应在结题日3个月之前提出调整申请。三是参与人员调整：项目负责人、技术首席及主要研究人员调离项目承担单位的，或有充足理由不能继续履行项目计划任务书规定职责和研究任务的，项目承担单位可以申请调整。四是正常终止：对于前瞻性、探索性和挑战性很强的项目，经项目承担单位的努力工作，依然没有可能完成任务，按照科研宽容失败的原则，经研究可以终止项目任务书。五是非正常终止：由于项目承担单位工作态度和项目组织管理等主观原因，导致技术思路存在严重问题，没有完成项目任务书规定的阶段研究任务，且难以按时完成项目任务书规定的最终研究任务。非正常终止项目对课题负责人和承担单位均有相应的惩罚。

3.2.5实验记录

实验记录的原则：原始性、完整性、及时性、系统性、客观性。记录的内容：写清楚研究课题、一个阶段、今日的实验目的和计划，是实验的指导思想。把实验参考文献列出来，做到实验有据，便于查找。实验的方法：记录试剂和药品的等级、含量、厂家、分子量、熔点、沸点、密度；购买的公司、联系电话等。药品和试剂与“安全性”有关的主要物理和化学性质：”毒性”、“闪点”和“爆炸极限”等。记录的要求：实际实验过程、详细步骤，原始数据要不加任何处理。真实记录实验现象，包括直观现象和仪器显示数 据，不漏掉任何一个正常和异常的实验现象。实验结果分析：对结果分析，有没有达到预期结果，提出下次试验初步设想，

做到心中有数，有的放矢，实现一个良性循环。

4 科研课题结题及成果管理

4.1 验收流程和资料

科研课题验收流程如下图：

验收资料包括研究报告材料和财务报告材料。其中研究报告材料包括科技研发课题任务书、科技研发课题立项文件、科技研发课题综合报告、成果构成、研究报告、科技研发课题验收证书。财务报告材料包括课题经费使用审计报告、课题经费使用情况报告、课题经费决算书、课题经费财务明细账、课题经费支出台账、课题经费入（转）账单、财务报销凭证。

4.2 评价资料相关要求

编写要求：参照格式要求、符合标准化要求、保密要求。验收要求：以课题任务书规定的研究内容、考核指标、经费预算等为依据。需先完成财务验收，再进行技术验收。需提供审计报告。验收方式：审查会议、网络评审、实地考核、资料审查等。

4.3 验收结论

通过验收：课题研究目标、研究内容和考核指标等任务已按照任务书规定要求完成，经费使用合理。

不通过验收：未按照课题任务书要求完成全部研究任务。所提供的验收文件、资料、数据不真实，存在弄虚作假。未经申请或批准，课题负责人、考核指标、研究内容、技术路线等发生变更。未按照财务相关规定合规使用经费。

4.4 科技成果

科研课题实施和验收通过后需要及时总结成果，实施过程中需要及时完成论文、专利、工法、标准规范、软件著作权的申报。科研课题验收通过后及时总结研究报告，进行科技成果评价，申报科学技术奖。

5 科技成果转化

科技成果转化的路径如下图：

科技成果转化形式包括：自行投资实施转化；向他人转让该科技成果；许可他人使用该科技成果；以该科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化；以该科技成果作价投资，折算股份或者出资比例；其他协商确定的方式。

参考文献：

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[2]吴非.浅谈企业科研项目(课题)管理的内部控制[J].山西农经,2017(06):28-29.

[3]陈晓曦. 大中型科技企业申报国家科研课题的立项管理研究[D].北京邮电大学,2011.

[4]王洪国.企业科研课题国家专项资金财务管理思考[J].财会月刊,2010(32):46-48.

作者简介：祝阳，男，陕西西安，中国建筑第四工程局有限公司西北分公司，硕士研究生，工程师，从事科技研发管理，邮箱：[e-mail]。