专利审查中汽轮机发动机领域的检索体会

曹昕慧

国家知识产权局专利局专利审查协作江苏中心       江苏 苏州 215000

摘要：

分析了专利审查中汽轮机发动机领域检索的重要性，指出了检索过程中存在的难点，并结合实际案例总结了一些非常规却非常有效的检索手段。对专利审查中汽轮发动机领域检索工作具有一定的借鉴意义。

关键词：

检索 汽轮机 发动机  数据库

前言

在专利审查工作中，检索是最为关键的一个过程，检索结果直接影响到审查的质量。目前，在重点开展以三性评判为主线进行全面审查的指导思想下，审查员在审查工作中应当以证据优先，利用多种方式做到充分检索，防止漏检现象的发生。因而，关注专利检索是实现三性评判为主线的全面审查的最好保证，本文将根据审查员实际审查中遇到的案例总结一些检索体会。

一、追踪分析本申请的引证及背景文献

追踪检索是一种常规的检索方式，当拿到一篇申请文件时，在阅读理解过后，应先对申请文件本身进行检索，即可以避免漏检R类文献，又可能会有意想不到的收获。

   例如，申请号为200910302072的案例，涉及一种压缩气体发动机及机动车，在阅读完申请文件后，先对本申请进行了检索，发现了其相关的R类文献，同时，查看其引证文献，在其中找到一篇对比文件，该对比文件与本申请主题基本相同，能影响一些权利要求的新颖性以及另外一些权利要求的创造性，可作为X类文件。追踪分析本申请的引证及背景文献

二、追踪分析非现有技术

追踪检索是一种常规的检索方式，由于用来评判三性的证据一般来自现有技术，因此，在检索过程中往往对追踪现有技术给予更高的关注度。然而，对于检索过程中遇到的非现有技术，在查看检索结果的过程中，如果内容相关度很高的话，还应该继续分析、追踪，有时可能会有意外的收获。

例如，申请号为201010520254的案例，涉及一种板槽结合的太阳能与火电站互补发电系统，在检索时，首先对本申请进行了相应检索，仅得到了能影响本申请创造性的Y类文件A，之后对本申请进行了关键词分类号拓展检索，得到了一篇与本申请公开内容比较接近的文件B，该文件能单篇影响一些权利要求创造性，但是，该文件的公开日期在本申请日之后，不属于现有技术。注意到该文件是一个PCT文件，有两篇德国的优先权文件，故对其优先权文件进行了追踪检索，但是，其优先权文件公开日期仍然在本申请申请日之后，不属于现有技术。在检索该优先权文件时，发现了它的引证文献，经过对其引证文献的阅读，得到了一篇能与最初检索本申请得到的Y类文件结合影响本申请独立权利要求创造性的另一Y类文件C。同时，在查询系统中对文B件进行检索后，得到该文件的检索报告，同样也得到上述Y类文件C。

三、全文库CNTXT文献检索

例如，申请号为201110350593的案例，涉及一种DEH的远程监测控制系统，其权利要求涉及的内容较为杂乱，主要是描述各个模块部件的连接关系，在对其进行了初步检索没有发现较好用的对比文件后，在非专利库中做了进一步检索，得到了一些较相关的背景文件。

四、非专利库CNKI文献检索

不同的数据库有其相应的标引方式和收录刊物的特点，除了常规的检索入口，有时还需注意检索中可能采用的特殊方式，对于汽轮机发动机领域，常规使用的非专利检索数据库CNKI 也是如此。对于国内申请尤其是高校或研究所申请，在非专利库CNKI 中追踪作者是行之有效的方法。

例如，申请号为201010252329的案例，涉及一种轴流透平与单侧径向排汽/气系统一体化气动设计方法，其申请文件的所有内容都是围绕该方法展开的，很难提炼出合适的关键词，但注意到该专利申请人为某研究所，故去非专利库CNKI中对该专利的申请人以及发明人进行了检索，最后得到了一篇主题较为相关的论文，能作为影响该申请独立权利要求创造性的X类文件。

五、专业知识的充分检索

在专利审查中，常常会遇到一些自己领域之外的或者有许多参数步骤限定的申请，此时，则需对该领域专业知识进行充分检索，帮助审查员理解申请和相关领域的专业知识，在经过专业知识的充分检索和学习后，可能会发现申请中各种各样的参数步骤其实只是该领域中常用技术手段之一。此处的检索并不只是专利库中的一个简单的检索，而是所有有关该领域的知识的检索，可以在非专利库中，也可以在教科书中。

例如，申请号为201110390484的案例，涉及一种涡轮定子和转子组合件，其权利要求中有许多关于参数的限定，如“级压降为80-90kpa，容积流量为28-32L/s，转子转速为700-1300rpm时，级效率为60%-70%，功率为1.2-1.6kw”，在经过对本领域专业知识的充分检索后，了解到“在本领域中，根据钻井底层的具体情况，本领域技术人员在考虑已选定的钻井液的具体参数之后，容易想到对涡轮钻具的工作转速进行设定，同时，为了使得涡轮钻具的工作效率达到最佳，本领域技术人员根据其掌握的专业知识，通过对涡轮钻具进行功能转换的校核计算，可以得出在选用多少级定子、转子叶片盘的情况下，涡轮钻具的效率将达到最佳，即在定子、转子叶片盘级数、钻井液参数、涡轮钻具工作转速确定的情况下，本领域技术人员可以通过计算得出其级压降、级效率以及功率、容积流量的数值”，即该技术特征在本领域中属于常规技术手段。

六、总结

以上是笔者在审查中对汽轮机发动机领域专利检索的心得体会。检索有常形，无常势，在日常工作中注意学习和积累点滴的检索经验，熟悉各种数据库的应用和及时保持对现有技术的关注和了解是做出高效、准确检索的基础，对保障以三性评判为主线进行全面审查十分必要。

参考文献

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[2]中国科学院工程热物理研究所.轴流透平与单侧径向排汽/排气系统一体化气动设计方法[P].CN:102373971,20120314

[3]哈尔滨汽轮机厂有限责任公司.DEH的远程监测控制系统[P].CN:102383873,20120321

[4]中国科学院工程热物理研究所.板槽结合的太阳能与火电站互补发电系统[P].CN:102454440,20120516

[5]中国船舶重工集团公司第七O三研究所.涡轮定子和转子组合件[P].CN:102454423,20120516