由检索交流案例浅谈cpc分类号的使用

肖玲 李妮

国家知识产权局专利局专利审查协作湖北中心 湖北武汉 430205

摘要：本文针对一件检索交流案例，检索思路和检索结果进行整理分析，对比各种检索思路的有效性，指出其中CPC分类号的使用误区，并结合不同的检索库调整检索思路，总结得出一种CPC分类号的较佳使用方法，并制定检索策略，高效准确地检索到对比文件。

关键词：检索交流 CPC分类号 使用方法

中图分类号：TN29 文献标识码：B

0引言

在当前专利申请量快速增长的今天，根据中国专利局的官方数据^[1]，已连续7年位居世界首位，审查工作既有审查周期的约束，还有审查质量的要求，如何在海量数据中更加高效地检索到合适的对比文件已成为审查员孜孜追求的目标。在存在众多可能检索到对比文件文件的方法或途经的条件下，优先选择能够检索到对比文件可能性最大或者最为快捷的方法或者途经进行检索。

检索是专利申请实质审查程序中的核心步骤,也是落实以三性评判为主线的实质审查的重要保障。本文将针对一件检索交流案例，对检索思路和检索结果进行整理分析，该案例案情简单，扩展困难，具有代表性，在整理分析的过程中总结检索思路，其中主要针对CPC分类号的使用方式，分析检索不到对比文件的原因，针对该案件得出较佳的CPC分类号使用方法，并高效准确地检索到对比文件。

1．案情介绍

由于个案的不同使得不存在一劳永逸的检索手段和一成不变的检索策略。本文针对的案件属于太阳电池领域，发明构思简单，发明点单一，技术效果明了，但是扩展表达多，给本案件带来了文献量大不利于浏览，且容易导致漏检的检索难度。

权利要求1.钙钛矿太阳电池透明导电衬底，其特征在于：由上至下依次包括玻璃层、高透光TCO层、高电导TCO层，所述高透光TCO层是一层厚度均匀的薄膜，透光率≥85%，所述高电导TCO层是一层由交错的互联线构成的网状结构，电阻率≤6e-4Ω∙cm。

图1 本申请钙钛矿太阳电池透明导电衬底

技术问题：透明导电氧化物（TCO）是太阳电池常用的透明导电材料。但是太阳能电池衬底的透光性和电导性是一对相互制约的矛盾，本领域技术人员期望兼具透光性和导电性，但是常用的通过掺杂或增加薄膜厚度的方式来提高TCO衬底的电导性，会增加入射光在TCO层的吸收，降低光电流，限制装换效率的提升。

手段/方案/发明构思：本发明利用较低电导率的TCO具有较好的透光性的特性，以均匀的薄膜形成一层高透光TCO层，作为钙钛矿太阳电池的电子传输层，减少入射光在高透光TCO层的吸收，从而获得良好的光电流；利用网状的高电导TCO层形成电学互联的网状薄膜收集电子，减少电子传输层的横向电阻，网状的高电导TCO层，有助于减少入射光在该部分的吸收。因此，本发明的钙钛矿太阳电池透明导电衬底，兼顾了电导性和透光性，为钙钛矿太阳电池的发展和产业化应用提供了便利。

2.检索分析

2.1检索难点以及检索思路整理

对于发明点的关键词很难扩展全，其中表示透明导电氧化物的TCO又包括多种材料，其扩展特别多：透明导电氧化物,TCO,ITO,ZNO, AZO,BZO ,FTO,IGZO，氧化铟锡，掺氟氧化锡，掺铝氧化锌，铟镓锌氧化物······；此外，对于网状结构的限定也有多种表达，也易漏掉“栅格”较准确的表达“grid”。因此，在审查员使用太阳能电池的IC分类号/关键词+表征发明点的关键词进行检索，虽然检索式很多，费了大力气，但是检出对比文件的效率和准确率却比较低。

CPC分类号顺应技术的发展形势对IPC进行了细分，能够找到更接近发明点的下点组。针对这次检索，运用了CPC分类号，截取如下步骤：

1 VEN 3964 (anode? or cathode? or electrode?) and grid+ and (transparent or ITO or TCO)

2 VEN 549464 /IC/CPC H01L31/+ or H01L51/+ or H01L33/+

3 VEN 654776 solar+ or photoelectric+ or (photo 1w electric+)

4 VEN 579 and 1,2,3

在使用CPC分类号的时候，选取的是表征领域的上位组分类号，与IC分类号在同一条检索式中使用，检索并没有将CPC分类号细分的优势发挥出来。

12 VEN 6152394 or net+,bar?,strip?,grid?,mesh+,grating, busbar?, finger?

13 VEN 30030 or TCO, ITO,transparent conductive oxide

16 VEN 14842 /cpc H01L31/0224+

17 VEN 51 and 16,(12 s 13) ——使用“s”，可浏览数量少

18 VEN 3653 /cpc H01L51/44+

19 VEN 11 and 18,(12 s 13)

20 VEN 1109 12 s 13

在摘要库使用CPC分类号要分析检索结果，如果结果数量不多就不要再限定了，可以兜底式全部阅览，过多限定或者字段“S”的不合理使用会导致漏检。

2.2最优的检索策略

方案难以理解的案件需要试探性检索加深对技术的理解，但是对于方案容易理解的案件，检索之前先想好战略，往往会事半功倍。针对这个案件，方案比较简单，关键词检索自然容易上手，但是会导致对上位TCO层和“交错的互联线构成的网状结构”扩展不充分，并且对于TCO层具体材料的扩展表达未必会记载在摘要和权利要求中，因此还需要浏览全文库，加大了浏览量，在缩小文献量的多重限定下也容易错过有用的对比文件，但是利用细分分类号就可以避免上述问题。

考虑到使用CPC分类号，有的浅尝辄止地运用CPC分类号检索，有的没有掌握摘要库的特点，使用了CPC分类号却导致漏检，并没有使分类号的作用充分发挥出来。因此，这次主要的检索漏洞是没有充分发挥CPC和FT分类号的优势，这成为本次检索的切入点。

寻找CPC和FT分类号相关细分的下点组：

H01L31/022441专用于背接触太阳电池的电极装置；H01L31/022475，H01L51/442由ITO组成的透明导电层；5F051/FA02，FA15，FA17，FA22光伏器件的电极相关描述。

由此可以检索到最相关的背景技术JP2005197176 A （Y），公开发明点的CN103746014A （Y）

7 SIPOABS 18667 H01L31/022425/cpc

8 SIPOABS 2866608 mesh or grid or net or network

9 SIPOABS 877 7 and 8——相关性都很高

33 SIPOABS 2026 5f051/fa16/ft

34 SIPOABS 12255 5f051/fa02/low/ft

35 SIPOABS 861 33 and 34——很接近的背景技术JP2005197176 A （Y）

7 SIPOABS 26124 H01L31/022425/cpc

8 SIPOABS 2882213 mesh or grid or net or network

12 SIPOABS 1052748 or azo,fto,igzo,ito,tco,transparent,

anti-reflect+, antireflect+

13 SIPOABS 285 7 and 8 and 12 ----(Y)CN103746014 A

利用CPC分类号检索在少量的检索式下就可以快速地检索到有效的对比文件，且不需花费大量时间浏览全文库。

CPC分类号下面的文件都是技术方案非常相近的文件，当检索结果非常少的时候可以兜底浏览，如果需要对CPC分类号进行限定，但是限定后结果太少，可用外文全文库与CPC号结合检索，全文库中关键词限定降低了漏检几率。上述第17步可以在全文库检索，仅以EPTXT全文库为例（实际操作中还需考虑USTXT,WOTXT），过程如下：

3 EPTXT 1505365 or net+,bar?,strip?,grid?,mesh+,grating, busbar?, finger?

4 EPTXT 45326 or TCO, ITO,transparent conductive oxide

5 EPTXT 2090 3 s 4

1 SIPOABS 2555 转库检索

2 SIPOABS 38942 /cpc H01L31/0224+

3 SIPOABS 112 1 and 2——可浏览，避免漏检

3.总结

本文利用一件检索交流案例分析了对于案情简单，扩展困难的典型案例的检索策略的分析，并且对由此引出的CPC细分号结合不同的检索库调整检索思路，提高检索效率，防止漏检得到准确的对比文件。（第二作者贡献等同第一作者）