浅析煤矿零星工程管理和廉洁风险防控

王家乡

华电煤业集团有限公司 北京 100035

摘要：煤矿零星工程存在临时性、频繁性、隐蔽性、应急性等特点，虽然单项额度较小，但工程项目数量多且累计额度较大，监督管理具有一定难度，存在较高的廉洁风险，对企业经营发展具有重要影响。本文通过查阅资料、调查研究，分析了煤矿零星工程建设项目存在的风险因素，提出了规范管理、防范风险的具体措施。

关键词：煤矿 零星工程 规范管理 风险防控

煤矿企业零星工程主要包括地面零星工程和井下零星工程，地面零星工程主要是小型基建、改造修缮、装饰装修等，井下零星工程主要是巷道维修维护，运输、排水系统延伸和维护工程，工作面收尾设备回收和密闭工程，安全生产应急处置工程，安全生产标准化建设等。这些工程单项金额较小，但年度累计金额较大，项目零零碎碎，管理难度大。通过调研分析这些工程的特点、存在的问题,可以在一定程度上规范煤矿企业零星工程管理。

• 煤矿零星工程管理存在的问题

1.项目把控不严。对零星工程界定不清，在金额上、工程内容上规定不明确，一些项目持续发生、内容一致，虽然不是一个单项工程，但可以合并相同类别进行招标，但在实际工作中却归为零星工程分别实施。

2.立项审核不规范。零星工程管理制度粗放、执行不到位，一些项目立项审批不完整。比如制度要求“项目谁发起谁负责实施和验收”，同时规定“项目应经过评审，逐级报请矿长审批”，但一些项目只有发起部门和分管领导审批，却能够得到实施、验收和结算。

3.临时变更多。一些工程项目立项时考虑不周，估算预算不准，合同约束不严密，具体实施过程中，由于环境条件、政策标准、设计规范、甲方意愿发生变化时，在合同约定的基础范围外衍生零星工程，导致项目工程范围、内容、工期等变更多，签证多。

4.项目随意性大。煤矿零星工程受井下地质条件等影响，一些应急零星工程在所难免。但在实际工作中，一些本该事前安排，统筹考虑的项目，也借着紧急项目名义，先安排实施，后补办手续。有的工程无设计方案和施工图纸，为增加工程造价提供了巧立名目、弄虚作假的条件和机会。

• 存在问题的原因分析

1.管理制度不够健全。从宏观的角度讲，行业对零星工程只有指导性定额资料和工艺标准，还没有特别具体的约束性强的规范性文件。从微观方面看，目前煤矿企业本身对零星工程的管理制度和措施也不够健全。

2.招标管理不到位。有的煤矿企业对《招标法》《合同法》及上级单位有关制度要求学习不够、认识不深，不能完全按照法律法规和制度规定开展工程招标及合同签订，甚至出现受个人利益驱动，内部长期使用若干个小型基建维修工程施工单位，有的甚至指定施工单位，指使招标采购阶段暗箱操作。

3.造价和审计等专业力量不足。目前，多数煤矿企业工程造价专业人员和审计人员配备不够到位，而零星工程存在“价低、量多、点散”的特点，这种矛盾已经是制约工程项目规范管理的瓶颈。另外，有的工程管理也存在施工过程缺乏专业技术管理人员参与的问题，导致工程管理不到位。

4.资料管理混乱。煤矿零星工程中又很多都是修缮工程，有的工程双方甚至都没有签到正式的施工合同，仅仅签订一纸协议或者临时派工单就定下了工作任务。有的单位对零星工程重视不够，资料收集不齐全；有的零星工程施工人员既是施工员又是资料员，导致资料保管与归档往往零散不全，给后续工作带来管理隐患。

三、规范零星工程管理建议

1.完善零星工程管理制度。及时修订完善零星工程管理制度，明确界定零星工程内容、范围，对项目立项、审核审批、组织实施、工程验收、竣工结算、监督执纪等环节明确工作流程和要求，做到不论项目额度大小都有法可依，有章可循。

2.严格工程预算管理。成立预算管理组织机构，引进业绩优良的工程造价人才，对零星工程事前分析，科学预算，实现零星工程的规范化、科学化管理，更好的根据额度大小采取公开招标、竞争性谈判和询价确定等方式安排零星工程施工，有效降低工程造价。

3.规范签订施工合同。合同是工程施工和结算的重要依据，要做好合同审查工作，细致分析，周全考虑，明确约束条款，特别在工程项目内容范围、计价标准、工期要求等方面清晰明确，尽量避免设计变更和临时签证。

4.严格竣工验收管理。煤矿零星工程验收非常重要，一些项目尽管经过认真评审，但施工中仍要产生许多问题，特别是合同外内容，必须严格认真验收，签字确认。工程结算必须认真核对结算资料，确认签字完整、真实有效。

四、加强廉洁风险防控措施

1.完善制度，强化制度执行力度。要紧密结合港口实际，加强对零星工程的研究与分析，完善各项管理制度，进一步优化各项管理工作流程，合理岗位配置、明确风险点、设置有效的控制点。要对制度和流程定期进行执行情况的检查和考评，强化制度和内控执行力度，建立责任追究机制，弥补缺陷、完善措施，不断提升管理水平。

2.坚持依法治企，防范廉洁风险。以创建“干部清正、企业清廉、政治清明”为主要内容的“三清”企业为目标，认真落实党风廉政建设责任制，全面推进惩治和预防腐败体系建设工作。持续推进廉洁风险防控建设，编制风险防控手册。充分发挥纪检监督的作用，针对重点问题、重要风险、重点人员进行监督，强化问题整改，防控企业风险。深化党风廉政建设，为企业发展创造廉洁环境。

3.以人为本，提升全员风险管理水平。加强廉洁纪律教育，在零星工程管理制度学习培训课上，对各级管理干部进行廉洁从业教育，强调过程监督程序，监督制度落实。强化全员风险防控意识，加强风险防控人才队伍建设，加大管理培训力度，提高全员风险防控能力。完善对各级管理人员、关键部门、关键环节人员的选拔和任用机制，提升风险防控水平。

4.强化问题整改，对违规违纪问题严肃问责。对过去发生的零星工程中存在的审批不全、应招未招、拆分工程、结算资料不完整、小合同大结算等问题，分清责任，严肃问责，对签字不负责任，胆大妄为的，或是推诿扯皮，不担当作为的进行谈话提醒，以身边事教育身边人，达到常警醒、长震慑的目的。

煤矿零星工程的规范管理和风险防控要结合煤矿企业的特点，具体分析，对症施策，执纪监督要及时跟上，发挥作用，将廉洁风险防控落实落细，提高煤矿企业零星工程的管控能力。

参考文献：

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