中央企业风险应急管理体系建设与运行研究

茶云坡 肖春颖

中航西安飞机工业集团股份有限公司

摘要：当今社会，正面临着“百年未有之大变局”，中央企业作为我国经济发展的重要支撑，承担着党和国家赋予的重要使命任务，建立风险应急管理机制对企业在“有风有雨是常态”的外在环境下保持稳健发展至关重要。理解风险应急管理的本质和特点，结合企业运营管理现状建立有效的风险应急管理机制，是深入贯彻党中央、国务院防范化解重大风险的重要部署、健全企业风险防控体系，确保企业在面临重大突发专项风险时，能够即时响应、集结资源、有效应对的重要保证。

关键词：中央企业；风险应急管理；重大突发风险

一、风险应急管理的内涵及必要性分析

（一）风险应急管理的内涵

风险应急管理,是指对各类重大突发风险开展辨识、评估、报告、应对和监督改进的过程。重大突发风险,是指在日常风险管理工作之外，因内外部环境突变，所产生的不稳定因素可能会对企业运营活动造成较大不良影响，需采取恰当的措施加以管理的风险事项^[1]。

（二）风险应急管理的必要性

1.应对不确定性日益加剧的国际形势的需要

近年来，世界经济增速大幅下滑，国际政治中大国竞争加剧，国际战略稳定性下降，全球治理进展缓慢，总体表现出世界政治经济不稳定性上升、全球合作难度加大的特点。当前中美贸易摩擦不断加剧，经济限制、技术封锁接踵而至，更大规模、更具冲击的国际贸易冲突迫在眉睫,加之自然灾害、疾病疫情等各方面的冲击，不确定性日益加剧，各国都面临全方位前所未有的异变。

2.贯彻党中央关于防范化解重大风险的重要决策部署的需要

党的十八大以来，面对我国发展进入新时代以及国际形势的深刻变化，以习近平总书记为核心的党中央更加重视风险管控，反复强调要坚持底线思维。党的十九大报告中，将防范化解重大风险摆在打好“三大攻坚战”的首位。习总书记在给中央党校省部级研讨班学员讲课时提出要求：面对波谲云诡的国际形势、复杂敏感的周边环境、艰巨繁重的改革发展稳定任务，我们既要有防范风险的先手，也要有应对和化解风险挑战的高招；既要打好防范和抵御风险的有准备之战，也要打好化险为夷、转危为机的战略主动战。

3.提升企业风险防控能力，有效履行使命任务的迫切需要

中央企业承担着很多国家建设和发展的独特使命，因此更应该深刻认识到我国社会主要矛盾变化带来的新特征新要求和错综复杂的国际环境带来的新矛盾新挑战，增强机遇意识和风险意识，树立底线思维，准确识变、科学应变、主动求变。建立风险应急管理机制，是企业面对重大突发风险时即时响应、统筹资源、有效应对的基础，是企业在瞬息万变的运营环境下保持高质量发展的有力保障。

二、某大型中央制造企业风险应急管理体系构建与运行实践

（一）某大型央企风险应急管理体系构建策略

该企业风险应急管理作为企业全面风险管理的有机组成部分，与企业的年度重大风险管理、重大决策风险管理、业务风险管理等日常风险管理形成互补。依托企业运营管理体系，遵循管理制度化、制度流程化、流程表单化、表单信息化的理念，通过在制度中建立风险应急管理的组织机构，明确风险应急管理的工作流程，在流程中将具体程序与机构角色明确对应，利用表单、信息化等形式加强规范化管控并提高风险信息共享的效率，从而建立企业重大突发风险管理机制，确保企业重大风险管理无死角、全覆盖。

（二）某大型央企风险应急管理体系的运行机制

1.明确组织机构及职责分工

该企业成立了以公司风控业务主管领导为组长、重要职能部门负责人为成员的风险应急管理领导小组，并在风控职能部门设置了风险应急管理工作办公室，明确了领导小组和办公室的工作职责。

2.明确触发机制及工作流程

（1）风险辨识与评估

该企业明确了风险信息可分别由风险应急管理工作领导小组、风险应急管理工作办公室、相关业务部门3个输入端输入，从而触发风险应急管理工作流程。并制定了《风险信息备案表》作为风险信息传输的重要载体，保证风险信息在业务部门与风险应急管理工作办公室之间顺利传输。

风险应急管理工作办公室可借助专业优势及资源优势，结合风险应急管理工作领导小组意见，对风险信息进行深入分析研判，通过下发《风险提示单》，对重大风险的关注要点、管理策略、应对要求等内容进行提示说明，为业务主管部门进一步开展风险分析评估提供有效指导。

（2）风险分析与报告

风险应急管理工作办公室综合业务主管部门的风险分析结果，围绕公司运营目标，以全局视野，对风险进行全面分析评估，编制形成风险分析报告。通过下发风险分析报告，对企业面临的重大风险进行全面揭示；同时根据业务主管部门的资源需求，对风险应对工作进行系统部署安排，通过充分调动公司风险管理资源，协助业务主管部门有序开展应对。

（3）风险监控与应对

按照“业务谁主管，风险谁负责”的原则，业务主管单位根据报告的部署安排，组织制定风险应对方案及应急预案，并按计划实施。业务主管单位对风险动态进行实时监控，按照风险应对方案的具体要求和安排对风险进行管控，并根据风险变化情况对应对措施作适应性调整；风险应急管理工作办公室同步对风险管控情况进行跟踪监测。当风险事项演变为风险事件后，业务主管单位需立即向业务主管领导及办公室报告，启动应急预案，快速集结资源开展应对，全力以赴将损失降至最小。该企业通过制定风险监督与改进工作表单，保证风险监控和应对过程中信息共享的及时性和有效性。

风险应急管理工作办公室对风险发展态势及管控情况及时进行分析报告，确保领导层和业务相关单位对风险动态有全面准确的认识和持续有效的管控，将风险控制在企业可承受范围内。

3.风险应急管理体系的自循环改进

该企业风险应急管理体系在运行过程中，如发现组织机构或工作流程、支撑表单的效率和适用性有待改进，将通过完善组织机构、更新制度等方式及时完善工作机制，形成体系的自循环改进，确保体系高效运转，不断适应企业的运营管理需求。

4.体系运行成果

该企业风险应急管理体系运行一年多以来，有效发挥了预警、刹车和减震作用，对项目管理、采购与转包业务、投资企业运营、经济制裁和出口管制等各个方面多项重大突发风险开展了应急管理，发布重大突发风险分析报告20余份，针对每项重大突发风险均组织制定了详细的风险应对措施，并持续进行跟踪管控，为制定投资企业处置方案提供了决策参考，为防范化解重大项目风险、完成战略运营目标提供了体系保障。

三、风险应急管理体系运行效果

（一）强化应急管理理念，有效防范灰犀牛风险

1.风险应急管理体系的建立，能够加强企业对内外部环境变化以及风险发展趋势的预判能力，提高各业务单位对风险信息捕捉、辨识的主动性，在企业内树立“统筹资源、精准发力、解决问题、保障运营”的风险应急管理理念，有助于形成上下联动、高效协同的良好局面，营造浓厚的风险管理文化氛围。

2.牢牢把握住管理者在危机来临前的心理特点和思想动机，针对灰犀牛的五个阶段特征（否认-得过且过-判断-惊恐-行动或崩溃），搭建风险应急管理体系，倒逼管理者克服拖延症，引导其正视可能的负面结果，树立危机意识，提防集体思维，促使管理者做出正确的决策，帮助企业以正确的姿态去面对和化解灰犀牛的冲击^[2]。

（二）建立领导小组，科学指导有力号召

风险应急管理工作领导机构的设立，能充分发挥“主心骨”作用，为重大风险管理工作提供了坚强的组织保障；领导机构成员来源于企业领导和主要单位负责人，工作经验丰富、知识结构全面，具有较高的理论素养和决策水平，能为风险应急管理工作提供科学有效的指导；领导机构具有先天的资源优势，能为企业实现风险的即时响应和资源的快速集结发挥强大的组织力和号召力。

（三）风险信息快速传递，一二道防线高效协同

风险应急管理体系作为事先建立起的“失败防御”体系，当危机来临且管理者否认危机存在时，将自动开启应急管理程序。风险应急管理体系通过运用表单等途径，将风控体系与其它业务模块进行全面贯通，确保风险信息能够在彼此间高效传输和共享。通过将体系深度嵌入企业运营管理活动，对所有业务风险实行拉通管理，充分发挥风控体系对业务风险管理的牵引作用，有效促进了风险管理一、二道防线的高效协同。

四、结语

当今世界正经历百年未有之大变局，国际环境日趋复杂，不确定性明显增加，中央企业应不断强化底线思维，结合外部形势和企业内在特征，完善自身风险防控机制，通过制度的约束力量形成有效的重大突发风险防控体系，保障企业在错综复杂的外部环境和充满挑战的复杂系统任务条件下能够“避险、化险、除险”，稳健发展以完成党和国家赋予的重要任务使命。

参考文献：

［1］叶陈刚 郑君彦等.《企业风险评估与控制》，机械工业出版社2013版。

［2］米歇尔.渥克《灰犀牛 如何应对大概率危机》，中信出版集团2017版。