准确把握发明构思 合理利用检索工具

田静

国家知识产权局专利局专利审查协作湖北中心，湖北省武汉市 430000

摘 要：本文基于一个具体案例，结合领域特色，巧用数据库高效准确地检索到有效对比文件。结合追踪检索，利用检索工具巧妙转换检索思路，迅速命中对比文件。本文指出，在专利检索的过程中，应当把握发明构思，合理利用检索工具，实现专利检索的提质增效。

关键词：发明构思 检索工具 提质增效

引言

《专利审查指南》第二部分第七章中指出“每一件发明专利申请在被授予专利权前都应当进行检索。检索是发明专利申请实质审查程序中的一个关键步骤”^[1]。在实际审查中，检索质量是决定案件审查质量的关键因素，而检索效率通常也会影响案件的审查效率，提升检索质量、提高检索效率是专利审查提质增效的重要一环。

数据库和语义检索软件作为文献检索的重要工具也对文献检索的效率具有一定程度的影响。只有在充分理解各工具特点，准确把握发明构思，并结合审查员实际经验的情况下，才能快速缩小检索范围，精确命中对比文件。

本文以一个典型案例为例，详细阐述在检索过程中如果把握发明构思，合理利用检索工具，实现专利审查的提质增效。

一、案例描述

发明名称：智能终端及其控制方法

独立权利要求1：一种智能终端，其特征在于，所述智能终端包括触控显示屏、控制器以及触控面板，所述控制器分别与所述触控显示屏以及所述触控面板电连接，其中，所述触控面板集成在所述智能终端的摄像头配件中。

技术问题：实现双触控功能的移动终端（例如有触控显示屏和背后触控面板的移动终端），触控结构的实现会占用空间，不利于小型化设计。

发明构思：将触控面板（不同于触控显示屏）集成在摄像头上，减小移动终端上的占用面积。

二、检索策略

从以上案例描述来看，本发明构思简单，关键词也较为普遍。本案例的检索难点在于技术方案涉及的关键词“触控面板”、“摄像头”基本上在现有的所有智能终端中都存在，并且权利要求的保护范围并没有对元件的位置关系做具体限定。与此同时，体现该发明构思的专利申请可能会被分到多个分类号下，分类号扩展方式较多且杂，因此采用普通的检索方式会导致阅读量巨大：

编号	所属数据库	命中记录数	检索式	备注
1	CNABS	11050	(触摸 or 触控) s (摄像 or 拍照 or 影像撷取)
2	CNABS	908870	((移动 or 智能) s (终端 or 设备)) or 手机
3	CNABS	3975	1 and 2	阅读量过大
4	CNABS	2526	(后 or 背) s 摄像 s (触控 or 触摸 or 触点)
5	CNABS	848	2 and 4
6	CNABS	15877483	apd<20160516
7	CNABS	399	5 and 6	加入关键词限定，阅读量仍然比较大

审查员考虑到CNABS数据库中的ti索引包含了多个字段，例如CPEA中发明的标题、DWPI中的标题、CNABS本身的标题以及SIPOABS中的标题等，并且在以前的检索实践中发现各数据库中的ti字段内容可能存在再加工，将发明构思体现于其中的情况，因此审查员考虑用ti字段尝试去噪快速检索：

编号	所属数据库	命中记录数	检索式	备注
8	CNABS	349	/ti((触摸 or 触控) s (摄像 or 拍照 or 影像撷取))
9	CNABS	110	8 and 2
10	CNABS	72	8 and 9	相同的关键词，文献量缩减较大。命中X文件CN103167179A。

此外，由于本申请在从属权利要求中具体限定了触摸面板与触控显示屏的交互操作，而x文件在这一部分公开得较少，审查意见需要做全面检索，提供充分证据，因此审查员需要补充y文件。

审查员在采用patentics检索时，采用“R/ CN106020349 A (本申请公开号)”的方式检索到技术手段与从属权利要求相近的CN203338321A，但其时间不可用。审查员采用迭代检索，用“R/CN203338321A（相近申请的公开号）”的方式迅速命中可用y文件CN104331182A，提升了检索效率。

三、对比文件有效性分析

1.X文件：CN103167179A

其公开了“一种快速启动拍照功能的方法及移动设备”，并具体公开了以下技术特征（参见权利要求1-4，6，说明书第[0038]-[0056]，[0064]-[0079]段，图1-3）：手机包括覆盖显示屏幕区的第一触摸屏、手机主板以及第二触摸屏（相当于所述智能终端包括触控显示屏、控制器以及触控面板），所述第二触摸屏单独连接一块触控FPC，该触控FPC与所述移动设备的主板电性相连，第二触摸屏产生点触控制信号，通过触控FPC发送至主机主板，手机的内部处理器接收该点触控制信号，启动手机摄像头的拍照功能（由于第一触摸屏能够实现触控功能，因此隐含公开主板控制器与触控显示屏连接，相当于所述控制器分别与所述触控显示屏以及所述触控面板电连接），在手机的后置摄像头表面单独覆盖一块第二触摸屏（相当于所述触控面板集成在所述智能终端的摄像头配件中）。

由此可见，权利要求1与该对比文件相比，仅仅是文字表达方式上略有差别，其技术方案实质上是相同的，且二者属于相同的“移动智能设备”技术领域，并能够解决相同的“如何减少智能终端表面的面积占用”的技术问题，达到相同的预期效果。因此权利要求1不具备专利法第22条第2款规定的新颖性。

2.Y文件：CN104331182A

其公开了一种具有辅助触摸屏的便携式终端,并具体公开了（参见权利要求1-12，说明书第[0021]-[0030]段，图1-2）：触摸屏和辅助触摸屏以及它们之间交互进行总体控制的处理器，辅助触摸屏位于便携式终端背面并具有触摸功能，当对辅助触摸屏进行触摸操作时在触摸屏的相应区域中触发所述触摸操作（相当于所述触控显示屏用于执行所述第一触控指令）。

且其在该对比文件中所起的作用与其在该权利要求中相同，都是用于实现触摸屏的多样触控功能。即公开了触控面板与触摸屏的交互。

四、结论与建议

检索中抓住发明构思，对于关键词噪音大，且发明构思较简单的案件，用特殊字段体现发明构思提升检索效率，是一种检索思路的拓展，在检索中值得尝试。而对于时间不可用的在后相关申请，用patentics直接迭代追踪是一种较好较快的检索方式。

参考文献

[1]中华人民共和国国家知识产权局.专利审查指南2010[M].北京：知识产权出版社，172-175.

作者简介

田静，硕士，2015年07月入湖北中心，湖北中心电学部计算机系统二室。12期审查员/助理研究员，审查领域UA023。