如何做好自主知识产权企业核心技术的保密管理

李峥

——以葛洲坝绿园公司为例

李峥

中国葛洲坝集团股份有限公司湖北武汉430000

摘要：核心技术是企业核心竞争力的重要组成部分，是企业发展的坚实基础，对核心技术的保密是每个企业保密工作的重要任务。鉴于核心技术对企业的重要性，本文以具体实例为依托，以提升企业竞争力为目的，基于笔者理论知识的学习与实践经验的总结，就自主知识产权企业核心技术的保密管理进行简要分析，以供读者参考引用。

关键词：自主知识产权；核心技术；保密管理

引言：企业知识产权核心技术的保护是强调在现有的法律机制下，企业对自身创造的智力成果进行计划、确认、组织、管理、维护以及制止侵权，以提升企业竞争力或利润创造力的一系列活动的总称。绿园公司作为公司环保业务中的领军企业，在环保领域拥有一批自主知识产权的核心技术。为准确了解公司技术型企业在此类核心技术保密过程中存在的问题，办公室以绿园公司为例，通过电话询问、发放调查表、收集调查报告等方式，通过对该公司所拥有的自主知识产权核心技术保密管理实际情况的调研，以此展开如下论述：

1.绿园公司自主知识产权核心技术的现状

拥有自主知识产权的核心技术是指企业通过研究积累形成的具备领先水平、代表着行业发展方向且有很高商业应用价值的系列技术集合体。具有表现出以下三个特点：

（1）不可复制性，具有独特的市场价值；

（2）稀缺性，在关键领域不可替代；

（3）对企业极端重要性，一旦泄露，将对企业利益造成重大影响。

目前，绿园公司拥有的核心技术主要为HAS固化剂系列技术（授权发明专利7项、实用新型专利22项）、热致相分离（TIPS）法制膜及MBR技术（申请发明专利5项、实用新型专利3项）、PET瓶片再生技术（授权实用新型专利7项）、废塑料高值化利用技术、弹性合金技术，主要以专利、产品及应用案例的形式存在，载体主要为电子文档、图片和纸质文件。

2.绿园公司在自主产权核心技术管理中存在的问题

通过调研，我们发现绿园公司在拥有自主知识产权核心技术保密管理上存在以下几方面问题：

2.1制度体系针对性不强

绿园公司现行的保密管理制度多是围绕保密基础管理工作制定，虽然在制度中针对核心技术保密做了相应要求，但部分管理细节还不完善，未建立针对自主知识产权核心技术保密管理的制度体系及业务流程，导致涉密人员在工作中对公司拥有自主知识产权的核心技术具体该如何进行保密管理不清楚、不了解。

2.2核心涉密人员保密意识不强

绿园公司在参与对外科研项目合作、技术交流等活动以及对外提供保密技术资料时，虽然履行了审批程序，也有相关保密制度进行约束，但该公司科技项目较多，涉密资料、信息、人员也较多，特别是项目组中核心涉密人员流动性较强，其保密意识有强有弱，仍存在一定的失泄密风险。

2.3保密管理培训的针对性不够

目前的保密培训以常规管理为主，针对一线研发人员和科研项目组相关涉密人员的保密专项培训较少，也未开展关于自主知识产权核心技术保密管理的培训。

2.4核心技术保密物防、技防水平有待提高

绿园公司目前未为自主知识产权核心技术相关信息的存储配置专项涉密计算机，也未对自主知识产权的核心技术材料单独保管存放。在文件资料传递方面，由于部分分公司和项目部所处位置较为偏远，在核心技术资料传递时，无法通过机要渠道寄递，且绿园公司暂未建成网络加密传输系统，多通过内部人员携带传递，较为不便且存在失泄密风险。

2.5缺乏对核心技术保密的监督

虽然绿园公司对自主知识产权核心技术相关的各项数据、试验报告、分析结论、阶段成果和各种技术文件的存放、提取进行了规定，并签有保密协议，但未对自主知识产权核心技术的保管、使用情况进行有效监督，难以发现泄密情况，尤其是实验室等要害部位以及存放核心技术的涉密计算机、保险柜等设备设施。

2.6没有建立核心技术保密工作的验证机制

没有对竞争对手的技术发展情况进行关注，及时掌握其技术动向，研究其是否应用了与公司相近或相似的技术，分析公司的核心技术是否泄密。

3.绿园公司自主产权核心技术管理问题的原因

3.1主观原因

（1）部分人员对保密工作的重视度不够，低估了核心技术泄密的可能性，思想意识不警觉。

（2）部分涉密人员，特别是核心技术涉密人员对保密管理的知识掌握较少。

（3）保密人员、资金投入不足，还没有配备专业的核心技术保护系统。

3.2客观原因

绿园公司成立时间较短，保密工作基础薄弱，在制度体系、体制机制建设和实际操作方面还有一些欠账。

4.基于绿园公司自主产权核心技术的管理启示

综合绿园公司在自主知识产权核心技术保密管理上的不足及原因，我们可以得出以下几点启示：

4.1明确秘密保护范围

各单位必须对本单位拥有自主知识产权的核心技术进行清晰、详细的界定、梳理、汇编，包括科学技术奖、工法、标准、专利、论文等，使核心技术从零散的一项项科技成果变成成系统、成体系的技术，便于实施重点管控。

4.2建立有针对性的管理制度

各单位要制定针对自主知识产权核心技术的保密管理制度和流程，健全、细化核心技术在定密、保管、使用、传递等方面的相关要求。进一步压实保密管理责任，明确主要领导、业务分管领导和部门负责人的保密工作职责和审批权限，做到权责分明，有责可追。

4.3加大监督检查力度

各单位可采取日常性检查和定期重点抽查相结合的方式，将自主知识产权核心技术保密管理情况作为检查重点，对照保密管理的各环节严格考核、督查整改和后评价，形成管理闭环，做到以查促管。

4.4加强宣传教育工作

人是保密工作的核心，各单位要重点做好对科研一线人员和核心技术涉密人员的保密培训，通过定期开展保密法规法律、保密业务知识培训学习以及典型案例警示教育，让每一个员工都了解、熟悉公司保密工作尤其是核心技术保护的相关知识和业务流程，从源头上降低失泄密风险。

4.5采取分割式保密管理

各单位应根据不同的岗位、生产流程的不同部分、技术研究的不同环节、工程设计的不同层次进行分类、分层管理，使不同的人员只知晓确需了解的部分，而不了解其他部份，使局部使用人员掌握不了一项自主知识产权核心技术的全部信息和成果信息。在运行条件允许的范围内，分割越细，自主知识产权核心技术信息完全泄漏的概率就越小。

4.6提高保密技防水平

各单位应结合工作实际需求，加快配置存储核心技术的涉密计算机，加装保密防护系统，与互联网实行物理隔离，采取身份鉴别、访问控制、密码保护、输入输出控制、入侵检测等技术措施，保证企业核心技术秘密安全。积极探索建设分安全等级的网络加密传输系统，实现电子涉密文件资料的安全传递。

4.7有效规避外部风险

由于包括绿园公司在内的公司技术类企业部分自主知识产权核心技术是通过外部并购获得，各单位在保护过程中，应内外兼顾，对于商业合作伙伴合作开发或委托开发的核心技术，要进一步细化保密协议，完善商业合同中的保密条款，明确对方的保密管理职责，强化涉密资料和人员管理。同时，在对外合作或交流过程中提供的相关涉密资料，应通过签订保密协议或书面提醒的方式，明确对方的保密义务，避免发生失泄密事件。

4.8建立视频监控体系

针对实验室以及存放自主知识产权的核心技术的涉密计算机、保险柜等要害部位及设备设施，应建立视频监控系统重点监控，监督相关涉密人员的操作行为以及自主知识产权核心技术的保管情况，监控视频的影像材料也应作为涉密事项进行管理。

4.9建立科技情报收集机制

各单位应指定专人关注竞争对手的技术发展动态，通过专利分析等多种合法渠道，及时研究对手技术与公司技术的相近、相似性，要反应敏感，能够分析公司技术是否泄密。

5.自主知识产权企业核心技术保密管理措施

5.1遏制层次的措施

遏制是指消除或减少企业技术秘密受到的威胁。遏制的具体方式是通过知识产权的授权、更新或交互授权等来取得法律的保护，一种十分有效的具体措施是在技术创新过程中把新的中间产品、工艺及时申请并取得专利授权。遏制的对象还有企业自身的员工，因为直接泄露技术秘密的很可能是他们，具体措施包括招聘时以身份调查为基础严格筛选、与相关员工在就职时签订保密协议、对员工进行相关法律法规的培训、对员工进行保密训练、明确相关资料的保管责任、与要求离职的员工面谈，等等。需要注意的是，这些措施可能会影响员工的工作积极性和士气，必须适度而行。

5.2预防层次的措施

预防是指当企业在技术秘密方面受到的威胁无法减少或消除时，则应尽量减少或回避因此而造成的损失。该层次的措施主要是针对企业内部而言，具体包括聘请专业的保密人员和顾问、加强员工的保密教育和培训、实施计算机存取和网络通讯管制、设置关键信息的专门密码并记录访问者及其访问次数等。需要注意的是，为避免员工出现反感甚至敌意情绪，这些措施必须适度使用。在高新技术企业中，各种各样的数据经常是技术秘密的重要组成和存在形式，有学者认为这些数据可以分为一般、限制、机密、很机密、最机密5个级别或者公用、专用、内部3种类型，并建议企业根据上述分类并结合使用者身份，采取具体措施。

5.3判断层次的措施

判断是指企业发现自身技术秘密失窃或遭到侵害，此时竞争情报活动可发挥积极作用。从本质上讲，竞争情报活动是企业针对竞争对手，通过对其动态信息的系统性搜集、分析以及判断，以此为策略规划和竞争决策的制定提供可靠依据。在发达国家的高新科技企业中，对竞争对手活动情报的搜集已成为企业技术创新管理与知识产权管理的重要活动，只要将竞争情报活动恰当、合理的运用，其在判断企业自身技术秘密是否受到侵害或非法使用方面完全可以成为一把利器。若在完善的法律法规与健全的市场经济体制下，对于著作权与专利权的搜索分析而言，则为一项极为有效的保障措施，尤其是在专利分析方面，通过公开数据库的运用以及针对授权专利对已有技术的引用，既可使企业及时发现自身技术秘密有无受到侵害，又可避免对他人专利的侵犯，从而保证企业技术创新的合法性及其投资的合理性。

结语：

知识产权核心技术是企业的无形资产与经济资源，在信息化和经济日益发达的当下，从一定程度来讲，企业之间的竞争越来越体现为知识产权核心技术保护水平的竞争，加强企业知识产权核心技术保护已经势在必行。增强企业知识产权保护意识，建立知识产权管理机构，对企业实施战略管理、加强企业的制度建设、积极勇敢应对知识产权纠纷，不断提高知识产权保护水平。

参考文献：

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