浅析推进合规文化建设

刘伟

刘伟

中国石油集团西部钻探工程有限公司新疆乌鲁木齐市830011

近几年，按照集团公司的统一部署和要求，在公司主要领导的带领下，逐步从粗放式管理到精细化管理转变，从传统管理到现代化管理转变，在市场创效、安全生产、技术攻关、教育培训、物资采购、企业法规、提升管理等各个方面实现规范管理新进步，各项业务流程、内控管理和制度建设逐步纳入依法合规的轨道，始终向着好的方向在科学稳健可持续发展。虽然能够完成既定的工作目标，能够沿着正确的方向在前行，同时也暴露出在依法合规管理方面存在不少薄弱环节，主要是对于依法合规独立性的认识不到位，制度建设的执行力不严格，教育监管的问责避重就轻，部分干部员工忽视风险，这些问题务必要引起我们的深刻反思。

一、深化认识，凝聚共识，正确理解公司依法合规管理的科学内涵。

一是不断深化对合规管理重要性的认识。正确的认识和理解,是合规管理工作有效开展的基本前提和保障。从公司层面而言，合规即为公司市场开发、业务范围、科研成果、诚信合作等的全面规制，是对制度规范的遵守，涵盖了公司生产经营管理中的所有行为。从个人层面而言，合规即为员工对所有适用法律法规、制度规定和职业操守的普遍遵从。在当前公司发展面临的新形势、新环境中，深刻理解合规管理的重要意义，显的尤为重要，特别是对于工程技术服务单位而言，如果没有合规管理的制度、机制、流程管控，没有一支合规专业化队伍，其经营行为的合规性是无法持续保证的，目标也是无法彻底实现的，将直接决定公司能否在激烈的市场竞争中求的生存和发展，所以，提高公司合规管理的认识程度、水平高低，是承担起维护公司合规管理发展运行的责任。

二是牢固树立“合规创造价值”理念。要深刻认识到，公司合规管理各项工作的逐步推进，是促进和形成合规文化的氛围保证，任何单位和个人都要无条件，自觉遵守法律法规、制度规定。要清楚知道，加强合规管理是提高公司核心竞争力，创造一流经营业绩和声誉价值的源泉，而违法、违纪和违规，可能使单位和个人遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。要努力做到，人人重视合规，以合规为荣，违规为耻，倡导“主动合规”意识，对违规行为“零容忍”，坚持与弘扬大庆精神铁人精神相结合，切实树立起公司依法合规的行为导向，提升公司市场价值和社会形象。

三是高度重视合规管理独立性原则。鉴于公司规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言，具有强制性，任何人在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，而不能讨价还价。也就是说，合规管理应当独立于公司各业务经营活动，真正起到牵制制约的作用。根据组织设计原则，应当由专门部门牵头实施，并各相关人员的角色和职责通过书面文件予以清晰界定，系统组织，提高合规管理效果，确保目标实现。

二、统一思想，各负其责，健全公司合规管理基本框架。

一是注重合规文化建设。先进的合规文化，就是敬畏法律、绝不逾越，诚实守信、公平正直。要坚持本着对公司负责，对个人负责的态度，始终如一地体现出爱岗敬业的职业道德。坚持领导人员以身作则，高标准、严要求，以实际行动履行合规经营规定，引导广大干部员工的合规意识。坚持合规性的教育培训，使合规观念在公司上下入脑、入心，持续提升合规执业能力。注重多措并举，持之以恒，努力加强公司合规文件建设，以深入开展公司“合规建设提升年”活动为契机，力促先进合规文化的形成。

二是建立统一的合规管理平台。合规管理工作要趋于系统化、规范化，要逐步落实到公司生产经营管理活动的各个环节，要形成统一管理，协同联动的体制框架，设立或指定合规部门，充实合规归口管理部门力量，明确合规日常管理职责，加强协调配合，齐抓共管，共享信息，形成整体合力。要组织梳理、修订公司监察、审计、人事、内控等内部管理制度和业务流程，在合规审查和合规咨询等方面，努力开展合规检查和合规培训，并坚持履行合规报告职责和认真开展合规管理有效性评估，保障公司合规管理工作高效有序开展。

三是强化公司重点领域和环节的合规管理。公司持续的合规状态，是合规管理工作有效开展的最终体现。按照管业务和管合规相一致的要求，公司各业务管理部门和二级单位既要对本业务领域的依法合规负责，又要会同相关部门抓好重点合规任务的落实。努力做到全员、全方位、全过程依法合规，突出抓好市场、安全、企业法规、招投标、物资采购等合规管理的短板，对其他方面的合规管理工作也要抓实、抓好。坚持预防为主原则，强化合规风险可控可防的意识，注重合规教育培训与入厂教育、业务学习、日常管理相结合，实现由应知应会向已知已会的转化。

三、突出重点，精准发力，构建公司合规管理的机制措施。

一是构建完善合规的管理机制。始终坚持以实际效果为检验标准，不断查找公司现有制度和机制的薄弱环节和突出问题，综合考虑，有针对性地完善制度体系、改进业务流程、创新管理方法，努力形成保持公司持续合规发展的长效机制。注重强化规章制度建设，结合公司的制度流程管理，要将相关法律法规、和标准落实到公司内部的管理制度中，确保各业务操作与管理制度符合规定要求，使规定在公司上下的实践中衔接一致。要对公司现行管理制度进行清理、修改、补充和废止，及时发现并弥补制度设计，不断完善物资采购、招投标、合同管理、员工培训、业务外包等制度体系，确保各项制度始终处于最优状态。注重健全绩效考核机制，充分发挥绩效考核和职务任免制度的导向作用，使公司上下的行为合规性与其经济利益和职业发展密切挂钩，建立公司与个人的合规承诺，对于物资采购、招投标、合同管理等重要事项建立审核把关制度，并要求供应商作出合规承诺，并纳入物采采购等相关合同条款，以此有效激励合规行为、约束违规行为。注重建立完善员工合规档案，公司合规管理部门要按照管理权限，分别负责相关人员合规信息资料的收集整理和规定管理，包括合规培训、履行合规承诺、考核评价、任用和奖罚等。

二是构建合规管理风险管理保障机制。目前，公司部分单位往往局限于完成考核任务和经营目标，忽视业务的合规性管理，冒着违规操作的风险实现目标任务，加大了合规经营风险，也有的单位重事后管理，轻事前防范，偏重于已存在的风险管理处罚措施，而对事前的防范和事中的管控关注较少。因此在公司各项业务合规发展的同时，应积极主动避免违规事件发生，持续修订相关制度详尽描述具体做法的合规手册，坚持倡导主动发现和暴露合规风险隐患或问题，及时识别、量化、评估、监测和报告，化解物资管理、招投标、合同管理、内控管理等合规风险，并相应的在业务政策、操作程序上进行适当改进。注重建立举报监督机制，为员工举报违规、违法行为提供必要的渠道和途径，对所举报线索都要进行核实核查或进行调查，但结果要进行反馈。注重建立合规责任追究制度，重点是明确公司各级管理者的责任，对负有管理责任的领导干部，根据事件性质及影响大小，从严追究管理失职的责任。对发生重大违规事件的，从严扣减绩效考核分值。对各类违规违法问题，以适当方式在公司内部进行通报。

四、全员合规，提升素质，促进公司合规管理有效运行。

一是充分发挥示范和引领作用是不断提升全员合规的保障。实践证明，合规管理只有从领导干部做起，才能真正见到成效。在公司合规管理的进程中，公司各级领导干部要坚持以身作则、率先垂范，带头依法守纪，带头执行和落实好公司各项规定，切实担负起合规管理的重要责任，行为上要时刻体现合规，给员工做出合规的良好示范。通过正确的引导，引起员工的共鸣，使员工对公司合规管理的制度认知、认同、接受，从而养成依法合规意识及良好的习惯，也从而在推进公司合规管理的进程中，有效杜绝违规的现象。

二是坚持高标准严要求是强化培训提素质的必然选择。依法合规是员工遵守基本行为的准则和应尽的义务，只有合规文化、合规理念渗透到每位员工的内心深处，合规成为每位员工的自觉行为，合规管理才能达到最优效果。强化合规培训务必着眼于高标准，严要求，科学地制定培训教育计划，确保员工素质稳步提升。通过采取多种形式组织行业合规管理工作经验交流，推动各单位互帮互学，共同提高。针对公司不同层次和关键岗位人员的需求，开展以案说法、警示教育、合规大讨论等多样化的合规管理业务培训，帮助提升合规管理能力。通过公司的刊物、网站和媒体平台，利用业务培训、各类会议等时机，持续进行合规文化的宣传和教育，积极倡导正确的价值观念和职业道德，在全公司营造良好的合规文化氛围。

三是坚持依法合规管理是公司科学发展的根本保证。依法合规管理，是作为一个合格员工应该具备的基本素质。要顾全大局，懂得一荣俱荣、一损俱损的道理，增强公司合规发展的责任感和使命感，树立正确的价值观、权力观，将公司的持续发展建立在依法合规经营的基础上，提高自我管理、自我监控、自我约束的能力，在合规管理中要懂法、守法、用法。同时，坚持合规管理，既是公司规范市场秩序、促进行业健康发展的根本要求，也是广大干部员工自身实现可持续发展的内在动力。实践证明，合规管理有利于公司的科学稳健发展，也有利于行业的整体利益向前推进。

五、加强组织，统筹安排，切实保障公司合规健康持续发展。

重点在企管法规、员工管理、培训、薪酬管理、物资管理等方面坚持合规与发展并重，自觉践行依法合规的理念，努力提高业务流程管控水平，为公司实现可持续发展奠定基础。

一是坚持规范运行，促进管理提升有序开展。重点是加快公司制度体系的梳理、整合，提升制度执行效果，确保规范性、完整性、长期性和权威性。注重完善公司层面的单井核算与考核机制，健全钻井和非钻井单位的四单井管理模式，提升公司生产经营管控能力。注重实现考核的全方位覆盖，完善公司全员业绩考核、健全激励约束机制、加强指导和监督、不断创新全员业绩考核方法，充分调动广大员工的积极性和主动性。进一步强化公司法律事务管理，规范招投标、合同管理运行机制，提高招标率及合同的履约率，推进合规经营，提高风险控制能力。

二是规范岗位用工管理，提升合规培训发展水平。重点结合集团公司用工总量控制目标，针对公司目前各类用工岗位分布实际，本着“有所为，有所不为”的原则，对不符合岗位规范的用工，结合各单位实际情况，采取先培训后转岗、用工形式转换、业务外包、直接清退等措施加以规范。并建立新增用工核定模型，将年度新增用工的投入数量和各单位经营效益挂钩，确保新增用工计划用好、用活。同时，坚持围绕公司发展战略和队伍建设要求，注重完善培训合规管理运行、激励和考核机制，建立健全员工能力评价、培训实施标准和培训基础保障建设，加强实训中心功能作用发挥，划清职责，优化常规培训模式，推广信息化、网络培训平台，加快培养一支结构合理、素质优良、技术精湛、技能娴熟的员工队伍。

三完善薪酬管理,充分发挥薪酬体系的激励作用。结合集团公司调整工效挂钩的考核机制，完善公司工资总额管理办法，重点在淡化用工形式核总额，强化“增人不增资，减人不减资”控总额，搞活内部分配，调整收入关系，发挥薪酬激励作用。制定公司工资管理暂行办法，规范工资支付行为，规避法律风险，提高员工满意度。

四是坚持制度引领，提高物资采购过程管控。重点是提高物资采购的规范计划管理，各单位要综合考虑符合生产实际的需要，注重计划的严肃性、准确性和符合率。要加强公司内部计划模板管理，定期修订完善模块内容，保证模块所含物资明细的有效性，使整个计划模板处于常态化管理。要强化过程管控，坚持制度引领，制度为界，提高制度执行力，做到投标、评标、开标等程序公开和结果公开，确保整个招标采购工作在纪检监察部门和各职能部门的监督下运作，严禁违规操作。强化代储代销管理，完善运行机制，推进物资保障能力，提高管控水平。加强监督管理，依照质量优先、价格合理、诚实守信的原则，正确处理质量、价格、服务的关系，确保物资采购阳光公正。