核电物项采购过程质量保证监查中问题

李岩苏宽

中国核电工程有限公司北京100840

摘要：对核电设备或材料供应商进行定期的质保监查，验证其执行的项目质保大纲的有效性，是确保核电设备或材料产品质量的有效方式和途径。通过监查发现供应商管理体系和合同执行中存在的问题，及时提出纠正措施和优化建议，使得供应商产品令采购方满意。

关键词：采购;监查;问题

前言

质保监查是国际原子能机构（IAEA）总结各个成员国多年来在验证质量保证大纲执行情况和有效性方面的丰富经验而发展起来的科学的、规范化的一种管理方法和技术。核电设备或材料供应商是通过建立所承接项目的质量保证大纲对所有影响设备或材料生产制造质量的过程和活动提供详细的书面规定和指导，从而确保各种影响质量的因素处于一种可接受或可控状态。

质保监查作为核电项目中质量管理体系验证最为重要的手段，为了验证设备或材料供应商建立的质量保证大纲是否正常的运行，是否能够为设备制造提供可靠的保证，其制造管理的各环节是否满足大纲及程序的规定，对其进行质量保证监查。

1采购质保监查要素

监查主要是按照《核电厂质量保证安全规定》（HAF003）及其导则的相关要求，对其全部或者部分要素进行评价，以验证设备供应商建立的项目质保大纲的有效性。监查要素主要包含以下：1、体系文件；2、组织机构和人员；3、物项和环境；4、设计控制；5、采购控制；6、过程控制和验证；7、不符合项控制和纠正措施；8、监查和管理部门审查等。

2.监查准备与实施

（1）做好领域监查的规划或策划。监查前首先要进行策划，按照年初的监查计划，组织本次监查活动。监查可以按照部门进行监查活动，也可以按照监查要素进行监查活动。因为监查供应商时，涉及的供应商部门较多，应根据供应商的组织机构和规模合理的选择监查的方式，根据以往历次监查发现的重点问题，有针对性的进行监查前的准备工作，不仅仅是对于流程的验证，重点应放在供应商目前的管理体系是否存在不足，是否违背法律、法规和采购合同的要求。

（2）注重监查前质量控制过程问题的识别与积累，监查前重点搜集供应商进度执行报告、质量问题报告、质量管理体系运行报告、合同执行风险报告等资料，综合评价供应商合同履约中的薄弱环节，实施重点监查。

（3）除对领域管理状况进行评估外，应对发现问题进行分类，如程序文件、组织管理、员工状态、人员配备及资质、违反规定等，以便于统计分析查找原因，消除供应商在管理中和执行层面的漏洞，增强其进一步履约的能力。

3监查中的问题及分布

本文以2018年某核电公司对3家供应商的质保监查为例，本次监查共开启35个CAR，5个OBN。监查领域见图1所示，问题领域见图2所示。

4原因分析及优化建议

（1）设计控制

设备或材料供应商通常按照ISO9001：2015要求建立了设计管理体系，对设计策划、设计输入、设计评审、设计验证、设计输出、设计更改、设计确认、设计接口、设计分析等过程进行控制。但对于部分初次接触核电设备和材料的供应商，在合同执行时，由于惯性思维，经验思维，疏于对合同文件和技术要求的消化和吸收。而由于核电设备和材料的独特性和设计要求的特殊性，供应商在进行技术要求转化时，并未严格按照采购方或采购方认可的其设计控制文件要求进行输入和转化，有可能存在未能完全识别相应的设计要求和生产制造要求的风险。同时，由于买卖双方在对相应法规和技术文件的理解中存在不一致，供应商也未向买方进行进一步的澄清，使的产品在生产制造环节的质量存在诸多不确定性，使得买卖双方的成本大大增加。

优化及改进建议：

1）对于初次进行核电设备制造的供应商，其在项目质保大纲执行中对核电的特殊要求有一个认识过程，采购方应帮扶其认识核电质保大纲的特殊性和重要性，帮助其建立完整的管理体系。

2）制造开工会前，卖方对供应商重要的管理人员进行事前培训，反复向供应商强调采购方对设计文件的审查不能免除其责任，设计文件的质量和过程的规范是评价其执行核电合同的能力体现，对其置信度有着重要的影响。

（2）采购控制

供应商对其分包商的管理不规范，对分包商的评价和选取多流于形式，未按照采购方质保要求建立合格供应商名单。外协和外委加工的分包考量因素中价格因素占比较重，采购文件编制中存在未完全将上游卖方的技术要求，传递至分包商，对分包商的生产制造过程控制和监督较少。

优化及改进建议：

1）采购方应要求供应商按照HAF003

和卖方的质保要求建立完善的分包供评制度。

2）要求供应商将上游的采购要求传递

至分包商，并对关键部件的外协和外委加工应派驻现场监造，确保分包设备零部件的质量在可接受范围内。

（3）物项控制

供应商在原材料入厂理化试验和机械性能试验中，严格把控原材料的性能和质量，严禁使用不符合采购文件要求的原材料。

供应商对于测量检验工具应确保定期的校验和更新，确保制造过程的产品性能和尺寸满足采购方技术文件要求。

5结束语

通过培育和帮扶设备或材料供应商的核质保意识，加强其对核质保的理解和对核安全文化的敬畏，规范其在原材料采购、外委和外协分包、设计控制、物项控制中的行为，对核电设备和材料的质量至关重要。采购方实际操作中通过不断的宣贯，使供应商重视其项目质保大纲的运行，通过采购方的监查不断完善其质保体系，为其提供的核电设备或材料的质量保驾护航。

作者简介：李岩，采购质保主管，中国核电工程有限公司。

苏宽，建安质保主管，中国核电工程有限公司。