浅谈监理工程师执业风险的回避

覃华飞刘柳

覃华飞刘柳（湖北衡安注安师事务有限公司湖北松滋434200）

摘要：本文对监理工程师的工作特点和执业风险进行了深入的分析，针对法律风险，责任风险，技术风险和道德风险，提出了回避的途径和方法供业内人士借鉴。

关键词：监理工程师；风险；回避

引言建设监理制度是我国工程建设和建筑业生产方式领域中项目管理体制的重大改革措施,通过对近几十年建设工程管理实践的反思和总结并借鉴国外工程管理制度与管理方法，在1988年开始试点实行建设工程监理制度并在5年后逐步推开，1997年《建筑法》以法律制度的形式推行建设工程监理制度从而在全国范围内进入全面实施阶段。监理行业正朝着产业化,规范化,国际化方向发展。实践证明,实行建设监理制是建设领域中速度与效益,数量与质量有机结合的重要途径,是建筑市场的成熟标志之一，我国推行工程监理制已有20几年的历史，监理企业和监理从业人员的数量有了大幅度的提升，监理队伍初具规模，然而，在监理应当承担的责任方面，还存在许多盲区，人们只强调监理工程师必须对工程质量、安全承担监理责任，但对监理责任的内涵这一关键问题至今未进行过深入探讨。认识和防范监理责任风险已成为一项十分紧迫和重要的任务。

1.工程监理的定义和工作特点建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。监理工作的主要特点：1.1具有强制性和委托性。我国的监理制度是国家强制推行，只要工程满足一定条件就必须采购监理服务，国务院规定了强制监理的范围，但是这种硬性指标并不改变建设监理必须有接受业主的委托这个属性。由业主运用市场的方法来确定监理单位，并且双方应订立书面的委托监理合同。监理工程师必须在委托合同规定的工作范围内开展工作。

1.2需要很强的专业技术。监理工程师所提供的服务，是基于自身专业技能的管理、技术或咨询服务。因此，在同样的工作范围及权限内，不同的监理工程师提供服务的成效可能大不相同，这与监理工程师本身所掌握的专业技能有关。

1.3担负重大的执业责任。监理工程师工作的对象和内容客观上决定了监理工程师需担负非常重大的责任，一旦损害发生，除造成经济损失外，还可能造成人身伤亡等重大事故。另外，工程质量的好坏、造价的高低以及工程建设周期的长短都和社会公众，特别是消费者的利益密切相关。

2.监理工程师的执业风险2.1法律风险我国监理工程师除了在施工质量、建设工期、建设资金等方面承担监督责任，随着2004年2月1日《建设工程安全生产管理条例》的颁布，又增加了监理工程师的安全管理职责。责任的增加意味着风险的增加，近年来已出现的监理工程师因工程发生重大安全事故而被追究刑事责任的案例，便是监理工程师职业责任风险急剧增加的证明。但许多监理工程师却仍抱有马虎、侥幸心理，这种意识或心态的存在，无疑增加了自身来自于安全监理工作方面的风险。

2.2责任风险一是地位上的不平等带来的被动责任。监理业务需要通过巿场残酷的竞争，取得业主的委托并在约定的阶段和范围内开展相关工作，从而获得监理费。这种特点决定了监理工程师在业主面前的被动地位，不可避免地要受到业主方人员的影响、干预甚至制约。在这样的环境下，在实际工作中要做到“公平、独立、自主”是比较困难的。

监理工作的这种特点给监理工程师在正确履职方面带来了相当大的责任风险。二是工作上的失职造成的主观责任。主要是表现在监理工程师违反了监理委托合同规定的职责义务，超出了业主委托的工作范围，从事了本不属于自身职责范围内的工作；监理工程师主观上故意不履行规定的职责，在工作中发生了渎职行为；监理工程师虽无主观故意，但由于疏忽大意造成了工程损失所带来的风险。

2.3技术风险。监理工作是基于专业技能基础上的技术服务工作，因此，尽管监理工程师履行了监理合同中业主委托的工作职责，但由于其本身的专业技能的限制，可能不能取得应有的效果。如今的工程技术日新月异，新设计、新材料、新工艺、新规范、新标准等层出不穷，监理工程师要真正做到与时俱进，及时、准确、全面地掌握所有的相关知识和技能是相当困难的，因此此类风险是不能完全避免的。

2.4道德风险。监理工程师所处位置非常关键，在运用自身的专业知识和技能时，必须十分谨慎，表达意见时必须明确，处理问题时必须尽可能地客观公正，这就要求监理工程师必须具有良好的职业道德，要做到廉洁自律，洁身自爱，能切实承担起对社会、对职业的责任，在工程利益与社会公众利益相冲突时，优先服从社会公众利益，在自身利益与工程利益不一致时，必须以工程利益为重。如果监理工程师不能遵守职业道德的约束，做事不客观公正，自私自利，敷衍了事，回避问题，甚至为一己私利而损害社会公众利益或工程利益，毫无疑问，必然会因此而面临着相应的风险。

3.监理工程师的执业风险回避监理工程师必须加强风险意识，提高对风险的警觉和防范，减少和控制责任风险。针对上述监理工程师责任风险的来源，可以考虑从以下四个方面着手：3.1严格执行法律、法规的规定和认真履行合同。这是防范监理行为风险的基础。监理工程师必须树立牢固法律意识和合同意识，对自身的责任和义务要有清醒的认识，要严格按照《建筑安全管理条例》、《监理规范》的要求履行职责，既要不折不扣地履行自身的责任和义务，又要注意在自身的职责范围内开展工作，随时随地以合同为处理问题的依据，在业主委托的范围内，正确地行使监理委托合同中赋予自身的权力。

3.2及时沟通、协调，处理好与各方的关系。监理除正确处理与业主关系外，与施工单位良好的工作关系亦不可或缺，且与施工单位的关系处理好坏将直接影响到监理工作的执行效果，与施工单位间采取“监帮结合”的方式，为施工单位提供合理的技术支持和帮助，将更有利于监理工作的开展。

3.3持续改进工作方法和提高专业技能。持续改进工作方法是提供监理服务的必要条件。努力提高自身的专业技能是监理工程师所从事的职业对自身提出的客观要求。要懂得什么是应该做的，什么是不应该做的，因为不但“明知不可违而违之”要受罚，“不知可违而违之”同样要受罚。监理工程师绝不能满足现状，必须不断学习，总结经验，提高自身的专业技术功底，锻炼自身的组织协调能力，防范由于技能不足可能给自身带来的风险。

3.4加强职业道德约束，提高自身职业道德修养。施工单位及建设各方为了自身或者个人的利益，“糖衣炮弹”的袭击是无处不在，令你防不用胜防,最好的办法是提高自身的免疫力，不为蝇头小利而动心，要知道，“天下没有白吃的午餐＂给予你的一点点，一定会千百倍的从你身上捞走，一旦东窗事发，则法律无情、后悔莫及。要求监理工程师加强自身的职业道德约束，严格按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业，有效进行自我保护和防范监理工程师职业道德带来的风险。

4.结语综上所述，监理工程师所面临的责任风险是十分复杂和巨大的，造成监理工程师责任风险的原因是复杂的、多方面的，有些风险来自法律环境，有些来自工作环境，有的来自监理工程师本身。作为监理工程师，必须对监理责任风险有一个全面、清晰的认识，严格按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业，正确处理好工程参建各方关系；加强学习，不断更新专业技术和工程监理知识，努力提高业务能力和监理工作水平，提高自身的执业能力；廉洁自律，自觉抵制腐败行为。

合理规避监理工程师的职业责任风险，起到监理工程师的自我保护作用。