浅谈军队工程建设风险管理与控制机制

王万波

61769部队王万波

摘要：随着世界经济全球化发展、世界军事格局的变化以及我军后勤改革的深入，我军工程投资建设项目的数量和规模不断扩大，亟待建立一套完备的工程建设风险管理机制。本文将结合建设工程中所涉及的风险因素，从风险管理的原理、必要性以及管理措施入手，浅谈军队工程建设风险管理与控制机制。

关键词：工程建设；风险管理；控制机制

一、军队工程建设风险管理概述

（一）风险

风险的基本含义是损失的不确定性。理论界比较认同的看法是，风险是一个系统造成失败的可能性和由这种失败而导致的损失和后果。换言之，所谓风险要具备两方面的条件——不确定性和产生损失后果。

建设工程的风险是指在工程建设过程中实际结局可能偏离期望结局的程度，是不确定性因素发生的可能。具体而言，就是在工程建设中那些影响工程施工进度、施工质量、工程投资、工程结算等因素发生的可能。要正确认识建设工程风险，必须明确以下两个基本点：1、建设工程投资大、建设周期常，所涉及到的风险因素和风险事件很多；2、参与工程建设的各方均有风险，但各方的风险不尽相同，有时即便是同一事件，对建设工程不同参与方的后果迥然不同。各种军队工程建设项目实施的最终目的都是要满足军事作战、训练和生活等需要的某些功能，故在对其进行风险分析时，应结合部队特点，在满足设计功能的前提下，实现工期、成本和质量的优化。

（二）风险管理

威廉斯（Willianms,C.Arthur.Jr）、史密斯（Michael.Smith）和杨（PeterC.Yong）在1995年出版的《风险管理和保险》一书中将风险管理定义为：识别、评估和处理组织所面临的不确定事件与风险之成因及影响的一般管理功能，并指出风险管理的目的是使组织能以最直接和最有效的方式达到目标和完成任务。从上述定义可知，风险管理就是一个识别、确定和度量风险，并制定风险处理方案的过程。军队建设工程风险管理亦是如此，依据军队工程项目的特点及其总体目标，通过程序化决策，全面识别和衡量项目潜在的损失，从而制定一个与工程项目总体目标相一致的风险管理防范措施体系，是最大限度降低建设项目风险的最佳对策。

二、军队工程建设风险管理与控制的必要性分析

（一）工程建设的特点要求建立风险管理与控制机制

工程项目一般都具有固定性、投资大、周期长的特点，在工程建设和生产过程中经常会受到多种因素的影响与干扰，经常造成投资决策失误、建设方案计划不周、工期拖延、人身伤害、财产损失等严重后果。因此，将工程建设视为一个完整的系统，实施全局的、综合的全面风险管理是由工程建设的内在规律所决定的。

（二）军队工程建设的特殊性要求建立风险管理与控制机制

军队工程建设因国防性的需要，除具备一般工程建设项目的特点外，还具有军事时效性、保密性、选点的局限性、综合性和非生产性等军队特殊属性。由于军事工程建设是实现国防现代化的重要内容，是贯彻军委、总部战略部署和提高战斗力的重要手段，因此，必须要加强对军队工程建设的管理，注重质量，讲求效益，节省费用。在军队工程建设中合理运用风险管理是降低工程成本，提高工程质量，规避工程风险的必然选择。

（三）我军工程建设风险管理现状要求建立风险管理与控制机制

目前，从整体上看，军队工程建设风险管理水平函待提高，工程建设风险管理制度尚不完善。造成上述问题的原因是多方面的：建设单位风险意识薄弱，思想观念陈旧，科学政绩观树立不牢；风险管理法规不完善，让军队工程建设风险管理无章可循、无法可依；风险管理措施缺失，招投标控制措施流于形式，工程项目可行性研究不够。

（四）新时期军队工程建设的发展要求建立风险管理与控制机制

世界军事格局的变化，对军队总体发展方向提出了新的要求，军队工程建设也进行了相应的调整，管理体制由军工自建为主的计划经济模式，转变为以对外出包为主的市场经济模式。因此，军队工程建设必须适应市场经济规律，顺应市场经济的发展。在市场经济条件下，各利益主体都趋向自身利益的最大化和风险的最小化，加之我国的市场经济制度还处于不断建立和完善之中，建筑市场不成熟，行为不规范的问题比较严重。因此，积极运用风险管理与控制模式，逐步建立军队风险管理与控制制度，已成为新时期军队发展的重要环节。

三、军队工程建设风险管理与控制机制的构建

（一）工程建设准备阶段——投资决策

加强部队投资控制，对于贯彻落实科学理财要求，防止出现超规模、超标准、超财力建设，促进部队全面建设具有重要意义。近年来，总部出台了一系列制度规定，对军队工程投资决策提出了明确要求，这一工作比过去有所改进。但是，仍然有些项目可行性研究不充分就草率“上马”、盲目建设，或者不推行工程量清单计价，或者只求设计的工作量和安全性，缺乏精品意识，造成大量变更，增加工程成本。

做好军队工程投资风险控制，可以从以下两个方面入手：

1、严把项目决策论证观

在军队工程立项前，建设单位应当组织工程管理、纪检、财务、审计和军地专家，对地质、水文、气象和周边环境进行深入研究，科学论证；应当根据编制实力、单位性质、使命任务和功能需求，就建设规模、建设标准和投资需要提出多套建设方案，并组织力量进行项目投资评估，作多方案比较，最终选择“先进适用、技术可行、经济合理”的建设方案；应当坚持实事求是的原则，从单位长远发展出发，正确处理好需要与可能、当前与长远的关系，杜绝“搭车”项目和“钓鱼”工程。

2、重视工程的设计工作

控制工程投资风险必须重视工程设计。一是实行设计招标，引入市场竞争机制，对多个设计方案进行优化必选，在满足工程结构及使用功能的前提下，从多个方案中寻求投资少、经济性好的设计方案，取得最合理的经济指标；同时，通过方案比选确定合理的设计方案、成熟的工艺、先进的材料，减少施工阶段重大设计变更的发生，有效控制工程投资。二是推行限额设计。军队建设单位要与设计单位签订限额设计合同，防止超限额、超标准设计，把初步设计及概算、施工图及预算控制在批准的项目经费概算之内。

（二）工程建设实施阶段——质量监管

新时期军队工程建设对工程质量监督管理提出了新的要求。做好工程质量监督管理，防微杜渐，就要从源头抓起，全过程推进，建立科学监管机制

1、推动创新意识，实施科学化管理

推动创新意识，应做到监管机制创新、监管模式创新和监管手段创新。监管机制创新，是指实行目标管理、量化管理，把领导的责任、机关的责任、单位的责任明确到位，把每项工作、每个层次、每个环节的责任明确到人；把单位考评、个人立功受奖、晋职晋级结合起来，努力营造良好氛围。监管模式创新，主要是建立“两个体系”：一是建立工程项目建设安全保证体系，明确安全责任主体，规范安全建设行为，制定安全应急机制；二是建立工程项目管理质量保证体系，实施层层控制，逐级落实。监管手段创新，是指用先进的监督技术和现代化管理手段综合运用到工程质量监督管理中，确保工程质量。

2、建立科学监管机制，进行系统监督管理

建立科学监管机制，可以从以下三方面着手：一是从制度上确保工程质量水平的提高，严格控制和掌握参建各方责任主体的质量行为；二是加大工程实体质量科学检测力度，在主体结构和使用功能检测方法上推陈出新，增强监督检测结果的科学性、准确性和权威性；三是加强施工现场试验管理，从组织机构、仪器准备、检测工作、人员素质、环境条件、工作制度等方面，配套设立现场试验站，完善施工现场的质量自检体系，确保工程质量。

（三）工程建设竣工阶段——项目后评价

军队工程投资复杂程度高，军事战略性强，工程建设成功与否直接影响到军队的健康持续发展。为加强军队工程建设的风险管理，必须要跟踪建设成果，建立一套完善和规范的项目后评价方法体系，促进军队工程项目功能的有效发挥，提高建设经费的使用效益。

1、建立规范合理的项目后评价工作机制

现阶段，我们应充分吸取已有的项目后评价工作，探索符合军队特色的项目后评价工作机制。应建立项目后评价的规章制度，将项目后评价纳入军队工程建设的程序之中，赋予项目后评价的原则、范围、成果应用等相应的法律地位，使项目后评价工作走上日常化、程序化、科学化的轨道。同时，完善机构设置和人员配置，使项目后评价不受项目决策者、管理者和建设者的干扰。

2、探索行之有效的项目后评价方法

要有效开展项目后评价工作，就必须针对军队工程的特点，积极探索和创新评价方法。对于从无到有的全新项目，宜采用前后对比法。已建有相同或相似功能的项目，应以已有实际指标值为参考，评价新建项目在投资、工期、技术、效益等方面的优势与不足，提高评价的客观性和准确性。对于投资金额大、重要程度高的项目要进行详细评价，应用数学手段，集成模块变化和线性规划的思路，将后评价指标归类、细分、量化。对于一般项目，应简化评价程序、缩短评价周期，提高评价覆盖面。

3、构建高效畅通的项目后评价机制

军队工程项目后评价的结果能否以及在多大程度上反馈到新项目决策及建设管理过程中是决定后评价工作成败的关键。构建高效畅通的项目后评价反馈机制，一是要拓宽反馈范围，项目后评价结论要及时反馈到项目干系人和项目单位，作为其立功受奖或责任追究的重要依据；二是要创新反馈形式，项目后评价结果可以以年度报告、综合研究专题报告、简报、学习材料、信息表等形式，向不同的需求主体反馈后评价成果；三是要跟踪后评价成果的运用，可以在项目可行性研究或设计任务书中增加一项必备内容，即以往类似项目的经验教训和本项目拟采用的改进措施，并跟踪措施的落实情况。

【参考文献】

1、秦焕朝浅谈建设工程风险管理山西煤炭管理干部学院学报2009（4）

2、肖亮军队工程建设风险管理探讨经济管理者2009（01）

3、何凯浅谈军队工程建设项目后评价商品与质量2010（03）

4、丛林新时期军队工程建设适量监督管理探索?理念2012（02）