核电项目设备采购模式和采购风险的防控分析

周卫冬李江

中核（上海）供应链管理有限公司上海200233

摘要：目前，我国核电项目设备采购模式大致可以分为业主自主采购和项目总承包(EPC)采购两大类模式，设备采购模式决定了设备采购的具体操作方式。文章通过比较这两种模式的优缺点，对核电项目设备采购过程中存在的部分风险和问题进行了分析和研究，并提出了相应的改进措施，为核电项目设备采购策划提供了一定的依据。

关键词：核电项目；设备采购；改进措施

引言：在能源需求、环境保护以及经济发展基础上，核电项目建设数量在不断增加，在这种发展背景下，需要不断加强对核电项目的监督核电项目的实现就需要采购大量的核电设备，但是在核电设备采购过程中，由于核电设备采购模式的影响，以及市场动态因素的干扰，导致核电项目设备采购过程中经常会遇到各种风险，这也对核电项目自身的发展带来一定的困难[1]。

尤其在迫切需要环境保护的当下，清洁能源的重要性越来越凸显，加强核电项目建设，保证核电作为清洁能源的基础上，保护环境，还能解决当前经济发展的能源需求。因核电项目均需要采购大量设备，这就需要不断对核电采购设备风险进行科学控制，严格控制核电设备采购期间的各种问题，同时及时对可能存在的风险进行防控，强化核电项目设备采购的管理效果[2]。

按照国家核电中长期规划发展要求，我国核电项目建设即将迎来快速发展、集中投资的高峰。为了保证核电项目的顺利进行，本文在分析我国核电建设管理实际情况的基础上，借鉴国外核电发达国家相应的管理经验，探索出一种符合我国核电项目的具体管理系统运作模式是十分必要的。核电项目设备采购时，必须结合核电项目的工程背景与环境条件等特性，认真分析研究已建项目的经验与教训，形成一套适合核电项目设备采购的管理模式，防止在核电设备采购过程中出现较大的风险，有利于核电项目建设的顺利展开[3]。

1.核电站项目设备采购模式

1.1整包采购模式

通过设计院将设备的采购技术规格书给予出具，供货商设计系统、设备以及施工，并为总体系统进行供货，被称作系统设备采购包。例如汽轮机、应急柴油机等系统。

1.2具备详细设计的部件采购模式

设计院执行系统设计时，通过出具设备采购文件，令供货商依照设计院采购文件给予单体设备及相应设备的设计文件，此类包还能够分成标准设备的部件采购模式(如空调)、非标准设备的部件采购模式(如泵)及依照图采购设备的部件采购模式(各种非标容器设备)。

1.3无设计采购模式

设计院提供清单，供货商依照清单进行供货。比如机修工器具以及仓库存储等设备。在所有核电项目的策划启动时期，把依照设备采购的范畴，列明设备采购包的清单，并依照这一方式将设备采购的设计、采购甚至交付进度规划给予确定。

2.设备采购过程中的风险及原因分析

2.1设备采购过程中的风险

在对我国核电项目中常用的两种设备采购模式的优缺点进行分析后，以下对核电设备采购过程中容易出现的风险进行分析总结。

2.1.1招投标中存在的风险

核电设备的招投标过程实际上就是核电设备投标方与业主方以及投标方相互间博弈的过程。不论是采购方还是投标方在招投标过程中都有各自的利益取向，不同的决策和考虑角度就会达到不同的效果[6-8]。山于在招投标过程中不确定因素多，而导致对投标方的信息掌握不完全，使得整个招投标过程存在一些风险。

（1）招标中存在的风险

招标分为公开招标和邀请招标，两种招标方式各有自己的优缺点，具体如下：

①公开招标方式。此种方式可以使得采购方对招标方有较大的选择余地，可以选择信誉良好、品牌强、技术优越的设备供应商。但采用此种招标方式将给业主或评标专家带来巨大的工作量，要在有限的时间内对所有投标单位进行科学理性评估是十分困难的，整个招标文件审查需要较长的时间。所以采用这种招标方式将不仅带来招投标工程费用预算超标、采购过程耗时过长的风险，而且同时可能增加因对中标单位不熟悉造成的合同管理难度，从而可能引起设备延期交付、合同违约等影响核电工程施工进度的风险。

②邀请招标方式。先由采购方向自己初步了解的厂家发出投标邀请函，在招标前期对投标企业进行初步的筛选，可以大大缩小供应商的选择范围。采用这种招标方式不仅可以节省招标宣传、服务费用，同时缩短了工程招标的时间。但这种招标方式，采购方的个人判断权利过大、在招标宣传中很可能将一些很有实力的竞争者排除在外，且有可能由于监督管理不严格，出现欺诈和贿赂腐败等现象。

（1）定标存在的风险

高价围标及超低价抢标是设备投标过程中存在的主要风险。在投标开始前，一些投标人就会暗中达成协议，对设备单价进行高价报标，迫使设备采购方不得不以较高的设备成交价格与投标人签订合同。山于设备采购方为了尽快采购到货物以保证工程的顺利进行，在投标过程中只能以高价买进，这也是在设备招投标中需要重点防范的风险之一。低价抢标是通过过低的设备采购单价估算而使得自己中标，在设备供应期间却不能按时、保质、保量提供设备，严重影响工程正常施工。因此，低价抢标是投标过程中必须注意的一个主要风险。

核电设备大致可以分为核级设备和非核级设备两大类。核级设备是指参照国内外民用核安全标准或规范进行设计、制造的设备，该类设备设计、原材料采购、制造和验证过程一般比较复杂、制造过程监督比较严格，对于供应商的资格则需要国家核安全局颁发专门的许可证后方可具备供货资质，因此符合要求的供应商相对较少。除此之外，其他设备为非核级设备，设备供应商只需取得IS09001等通用质量认证即可具备供货资质，因此相对供应商较多。

可见，在核电设备招标过程中，如何根据设备的特殊性、供应商多少等因素选择公开招标或邀请招标方式以及如何制定合理的评标标准是采购方必须解决的问题。即招标队伍的能力和运作有效性是规避设备招标风险的主要保障。

2.1.2接口控制的风险

在业主自主采购管理模式下，项目设备的采购和监造都是山业主全权负责，而工程设计一般由专业设计院负责，由设计院提供工程设计技术支持、设备采购清单和监造管理技术等。将设备采购划分为两大机构，通常会出现采购清单不完整、设计和设备安装技术条件管理困难、设备监造职责不清、设计脱离设备制造实际、采购权利义务不清等问题，造成设备不能按时、按质量交付。

2.1.3设备监造的风险

在业主自主采购管理模式下，由业主自行完成或委托专业监造机构完成设备监造。由于我国核电产业正处于发展期，尚未建立起一批专业的、具备单独完成设备核电监造任务的机构。因此，一般通常使用的设备监造管理体系是由业主技术人员、设计院设计代表和设备总包方监造人员共同组成的。因此引起的监造责任不清、任务不明、设计采购程序混乱等都使得整个设备监造管理体系变得复杂多样，缺乏统一的专业监督管理体系。

2.1.4设备交付的风险

由于我国核电起步较晚，核电站中的核心设备还主要采用国外的技术和设备。从国外采购的核电设备，通常采用海运、空运运输方式运送，在运输过程中有可能由于海盗劫持船只、交付点不准确、设备包装不合格等造成设备丢失损坏等风险。

2.2核电设备采购风险产生原因概述

对于核电设备采购期间的风险原因等一直在不断研究以及分析，核电项目设备采购需要很多的材料作为基础，同时设计的设备型号等也非常多，因为在采购中若是不能及时控制，一定会出现一些问题，若想更好的解决设备采购期间的问题，就需要详细掌握出现风险的因素，作者根据上述风险特点等进行总结分析，提出以下几点因素：

2.2.1招标环节的风险因素

上述文章中也讲到招标期间的设备采购存在一定的风险，针对这力而的风险产生原因，需要详细到招标环节以及设备采购的需要措施等力而进行分析首先是设备在采购处理期间需要固定的程序，加上核电项目招标是一个核心非常凸显的过程，在这个阶段若是小能及时控制投标的时间，过早或是过晚都会出现问题招标期间对各种招标内容控制小够，没有严格按照相关规定进行设备购进，存在一些徇私舞弊的现象很多企业之间明修栈道暗度陈仓，在私底下己经签订了协议，这对核电项目的开发研究都会造成困难主要是因为管理制度不够严格，招标的各个过程执行力度不够。

2.2.2设备质量监督的风险因素

对于核电项目的设备采购来讲，设备生产质量非常重要，需要严格进行监督才能保证设备自身的安全但是还是存在很多质量问题以及风险，这主要是因为在实际工作中，设备本身的监督以及执行等不到位，各方面都出现严重的质量问题，这些质量小过关，为设备应用风险埋下伏笔加上设备生产期间不能单方面针对设备自身生产制造等展开，导致整体效果较差，影响设备本身的可靠性。

2.2.3设备资金环节存在的风险因素

设备在采购期间，资金力而也存在一些风险，这些风险环节主要是因为在进行资金流通过程中，经常因为交付时间不合理或是在审查过程中出现延误等，都会影响最基本的资金链运行团同时在进行流通期间出现审查不严格等风险，严重影响整体的施工效果，并且构建质量等也会出现问题

3.项目设备采购风险控制对策

目前，我国核电正处于蓬勃发展的大好形势下，为了满足国民经济宏观发展和发展我国庞大核电群规划的要求，对核电项目设备采购应该给予相应的改进，制定有利于我国核电发展的相关措施：

3.1应优先选用EPC采购模式，培养优秀的采购队伍

一方面，总包方可全权负责核电项目的设备采购和制造，从而保证项目的顺利实施；另一方面，在核电设备采购过程中，随着承包商专业化、多项目不断发展，会自动带动我国核电设备采购向规模化和标准化方向发展，有利于降低设备采购的成本风险。同时随着核电采购规模化和标准化进程的推进，有利于项目经验的积累，加快培养国内供应商和国外供应商的技术转让，推动我国核电设备国产化的进程。

采购的策划、采购人员的分析判断、谈判能力的高低将决定核电设备采购的整体效果，为此我们应该对采购人员的整体能力和素质进行全方位的培养，提高他们在项目设备价格分析和评标方面的能力，在保证设备整体进度和质量前提下，尽可能降低项目投资成本。

3.2合理控制设备采购进度

对于设备采购来讲，一定要不断优化过程，对其中的每个步骤都要严格控制管理，并且制定科学的管理目的以及计划，保证设备能够按照预期的想象以及规定正式投入使用加大对核电项目设备采购的计划管理要求，尽量减少计划偏离的影响以及干扰，同时保持设备制造的有序进行当然这种合理控制设备采购进度的措施需要很多客观因素的支持，同时最终环节全部控制在付款交付过程中，所以在工作量分配上还有待改善在具体实施期间，需要根据核电设备的整体需要为基础，对核电项目设备的采购进行严格控制，并且对全程的步骤以及内容等都进行详细记录，认真严格的把好关，这样才能保证招标或是使用等顺利实现特别是在设备的招标环节中，一定要严格控制招标时间，并且保证招标环节能够顺利进行，同时还能够对设备的类型等进行了解，掌握最基本的设备信息之后再投入到招标中还需要为真正的招标过程预留充足的时间，能够在招标期间有时间对设备进行严格考察，分析选择最适合的设备作为选择对象，这样也为设备的制造单位提供了方便从整体上来讲，设备的制造环节对设备采购非常关键，一定要积极保证设备的制造环节，对其严格控制，这样才能保证核电项目的设备采购达到预期的效果以及目的保证施工制造的过程顺利，并且还要避免在制造期间时间上受到延误，对设备制造的各种信息及时提醒，同时积极保障设备制造生产的过程，对设备的采购进度进行严格控制，保障核电项目的顺利进行。

3.3坚持做好质量管理

坚持做好质量的控制以及管理，采取科学有效的管理手段对核电设备的质量进行严格管理，从各个流程以及角度对质量进行监督，保证设备质量符合相关标准以及要求对于质量的有效控制以及管理来讲，需要从以下几个方面着手：

首先是整个采购的流程，对流程中的各个环节都要进行严格监督，保证所有的采购都符合相关的要求，并且还要及时对环节的内容进行记录，方便后期采购查询其次是在采购的招标环节，招标环节直是采购风险的多发环节，在这个环节中，需要详细掌握招标的各个步骤，保证招标的各项目的都能够落实，同时制定适当的核电项目招标计划对于质量比较好并且品牌比较稳定的企业或是生产厂家可以试试反招标，将其纳入项目建设中对一些公开的招标处理一定要及时进行了解，制定理想的采购力案，坚决杜绝在采购期间出现各种问题在此基础上还要对采购后期的步骤等进行严格监督，并且安排更多的专业人针对设备质量等进行详细研究，对设备的试用效果进行专业评价，这样能够很好的减少其中存在的安全隐患，还能保证设备的自身质量注意设备采购期间坚持做到与自身的项目施上需要相结合.若是遇到存在质量问题的设备应应有相应的不符合项管理制度。

3.4保证设备采购和监造过程的透明性

由于设备监造过程是否完备直接关系到交付设备的质量，通过对设备采购和监造过程的全程监理，有利于工作人员对相关标准、设备内部结构及技术特性进行全方面的了解，有利于后期设备运行、检修管理以及相关规程规范的合理制定，提高运行管理效率，延长设备的使用寿命。

3.5建立规模化、标准化和技术化的工程项目

对于总包方而言，应与业主和设计单位紧密配合，及时根据设计要求调整设备相关的技术要求，保证设备满足工程项目的特殊工况特性。合理调用相关专长人员，保证核电设备采购、监造过程的整体技术水平，明确各自的任务，防止出现“三不管”现象。同时采取按任务落实到人头的方案，在保证项目整体设备质量前提下，合理分配相关技术人员，防止人员浪费，加快工程的进度。

3.6优化设备成本管理

不断优化核电项目的设备成本管理，提高采购期间的风险控制能力，风险控制能力的高低对设备质量具有重要作用，甚至还会影响核电项目的正常建设在核电项目设备采购期间，不断优化设备的成本管理，及时对设备成本进行控制，制定科学合理的设备成本优化力案，根据实际需要对其中存在的问题等进行严格处理，不断提高设备采购成本控制能力。

对于设备交付风险的规避总包方应购买海上和内陆运输保险，涵盖构成工程一部分的所有材料和设备或者租用的设备，保险期限自这些材料和设备或者租用的设备从供应方或者分包商的工厂仓库开始装运直至在工地现场卸载完毕。在签订设备采购合同时，对于大型设备宜选用EXE，FOB的交货方式，运输委托专门运输公司运输，对于小型设备，宜选用DDL等交货方式，从而使运输过程中设备丢失或损坏的风险降至最低。

4.结论

综上所述，核电项目中的设备采购期间，因为涉及的原因非常多，所以根据产生风险的具体因素为基础，积极对核电项目设备采购进行优化，不断提升设备采购质量，保证设备采购进度，促进项目的顺利进行。

随着我国社会主义市场经济飞速发展，核电工程项目也迎来了巨大挑战和发展机遇。因此设备采购以及采购过程中所存在着的风险问题将成为了核电项目设备采购最为主要问题。本文分析了三种采购模式，针对核电项目设备采购的风险及风险原因进行分析，并提出相应的风险控制措施，有效的预防核电项目设备采购过程中出现较大的风险，为项目设备采购策划提供了一定的依据。

参考文献：

[1]饶仲群.EPC模式下核电工程现场设备采购管理分析[J].科技创新导报.2015(25)：33-46

[2]王莹.EPC总承包合同项下的设备采购业务会计处理探讨[J].财经界(学术版).2014(07)：21-36

[3]姜昊.海外化工项目设备制造的质量控制[J].设备监理.2017(04)：11-34

[4]王文涛，盛桂军.济钢工程项目设备采购稽核管理方法[J].山东冶金.2016(05)：34-41

[5]王杰.冶金工程项目设备采购策略选择及采购流程分析[J].现代经济信息.2017(14)：28-36

[6]胡杰.浅谈提升国际项目设备物资管理[J].珠江水运.2015(07)：14-37

[7]许宝生.浅析如何加强工程项目设备物资管理[J].科技与企业.2015(04)：33-49

[8]王冲.框架招标在工程项目设备物资采购中的应用[J].设备管理与维修.2017(06)：45-66