简介：新修订的上海证券交易所《证券投资基金上市规则(2004年修订)》从2004年12月6日起开始实施。该《规则》的主要内容包括如下：(1)在上海证券交易所上市的证券投资基金需经中国征监会核准发售且基金合同生效；基金合蚓期限五年以上：基金募集金额不低于2亿元人民币；基金份额持有人不少于1000人：有经核准的基金管理人和基金托管人。

简介：<正>目次一、信用形成于古代而兴盛于现代商业活动和金融领域之中,信用是民事主体履行义务的能力和信守诺言的意愿及其获得的社会评价。信用问题的产生源于信息不对称,通常状况下,信用是克服信息不对称的一个非正式的合约安排。证券市场需要建立一个良好的市场秩序,这个秩序一定要建立在一个良好的信誉机制之上。有了一个良好的信誉制度,投资者才会有一个稳定、长期的预期。中国

简介：外国公司在我国境内发行证券并上市交易将对我国宏观经济与证券市场产生各种积极与消极影响。跨国证券融资将产生不同法域的组织法冲突与行为法冲突,在我国主要表现为公司治理结构、信息披露以及会计准则适用等方面的法律冲突。我国证券市场对外国公司的开放不存在法律障碍,国家与各级监管部门应制定各种效力层次相依且详尽程度不同的法律规则来规制这种跨国证券融资行为。证券监管部门应主要从市场准入、信息披露以及外国公司股东权行使等方面加强对外国公司的监管。

简介：上市公司与投资者间纠纷频发而目前相关的非诉讼解决机制仍处于空白阶段、亟待填缺补漏，行业型调解制度可以作为改善此现状的一剂良方。文章从调解的理念价值和制度优势出发，论述在该领域构建专门的调解机制的必要性和可行性，并借鉴美国FINRA的证券调解经验，尝试提出程序细节设计层面的构想。

简介：国家在继续贯彻适度从紧财政金融政策的基础上,证券市场的法规体系不断完善。这有利于推动证券市场的发展,为扩大直接融资比例提供了较好的环境。我国证券市场的发展直接促进了资本市场的发展,对促进经济发展,加快国有企业经营机制转换和股份制改造,促进社会资源的优化配置,吸引外资发挥着巨大的作用。可见证券市场不仅仅是一个筹资场所,对产权制度的引进也起着重要的作用。我国深化经济体制改革的关键在于国有企业与金融体制的根本改革,这一改革能否成功,很大程度上取决于证券市

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简介：绿色证券是我国继绿色信贷、绿色保险之后推出的重要环境经济政策。目前,绿色证券在我国发展迅速,然而,绿色证券相关法律制度尚不完善。由于我国上市公司环境污染事件频发,建立健全绿色证券法律制度迫在眉睫。本文在分析我国绿色证券政策基本理论、发展现状、实践状况的基础上,提出了绿色证券政策法律化的构想,并对绿色证券法律制度的构建提出了具体的建议。

简介：此次证券法的修改幅度较大，主要体现在四个方面：完善和调整相关制度，进一步推动证券市场发展；全面加强对投资者合法权益的保护力度；加强对上市公司和证券公司的内部风险防范赋予行政部门准司法权，强化行政权力，强化执法权威和执法效率。

简介：我国立法始终重视证券市场投资者保护问题，法律明确规定“禁止操纵证券市场行为。”操纵证券市场行为给证券市场的秩序造成极大的危害，其直接侵害了投资者的合法权利。文章对操纵证券市场行为进行探析，并提出完善我国规制证券市场操纵行为的法律制度构想。

简介：<正>(2006年6月7日中国证券监督管理委员会令第33号公布自2006年7月10日起施行)第一条为了维护证券市场秩序,保护投资者合法权益和社会公众利益,促进证券市场健康稳定发展,根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规,制定本规定。

简介：证券回购案件的法律适用宫鲁江樊小娟证券回购合同效力的认定正确认定证券回购合同的法律效力，是正确处理此类案件的前提。鉴于证券回购合同的主体、标的物及交易场所的特殊性，我们认为，认定证券回购合同的效力应该从合同主体、合同内容方面进行审查。一、审查合同主体...

简介：本文介绍了我国证券争议纠纷解决方式之一——证券仲裁的发展以及我国证券仲裁的理论、立法和实践现状，指出应该从理论、立法和实践方面重新构建我国的证券仲裁。

简介：中国公司海外上市,为内地经济建设、国企改革和民营高科技公司发展筹集了大量资金,为国内A股和B股市场的发展以及企业股份制改革提供了借鉴,对海外上市公司本身也有相当的益处.本文对中国公司海外上市特别是第二板上市的方式、有关法规和规则作了简要介绍,指出中国既要鼓励符合条件的公司去海外上市,以吸引外资发展公司特别是处于创业阶段的民营高科技公司,又要针对中国公司海外上市所涉及的问题进行研究和规范.

简介：本文对现行《证券法》有关内幕交易构成要件及法律责任的规定进行评析，并提出了完善建议。

简介：证券集团诉讼制度存在被滥用的可能。能否建立起合理的制约机制，是引人证券集团诉讼的必要前提，并事关该制度的成败。证券集团诉讼的制约机制包括：证券集团诉讼程序的提起和确认，领头原告和集团律师的选任，对和解程序的约束和对集团律师的约束。

简介：第一条为了适应让券市场对外开放的需要,加强和完善对外资参股证券公司的监督管理,明确外资参股证券公司的设立条件和程序,根据《公司法》和《证券法》的有关规定,制定本规刖。第二条本规则所称外资参股证券公司包括境外股东受让、认构境内证券公司股权而变更的证券公司或者境外股东与境内股东共同出资设立的证券公司。第三条中国证券监督管理委员会(以下简称'中国证监会')负责对外资参股证券公司的审批和监督管理。第四条外资参股证券公司的组织形式为有限责任公司。外资参股证券公司的名称、注册资本、组织机构的设立及职责,应当符合《公司法》、《证券法》和中国证监会的有关规定。

简介：随着金融市场不断的发展，证券犯罪也呈日益严重的趋势，作为证券犯罪的一种，证券内幕交易行为是一种在证券市场上经常性的犯罪行为。内幕交易主体的认定是刑法领域认定内幕交易的重要环节。然而，我国《刑法》及《证券法》对于内幕交易主体的法律规定尚存不足之处。通过内幕交易罪主体问题的研究，有助于完善关于证券内幕交易罪的立法，使立法更具明确性、刑法设置更具合理性、刑事司法更具正当性。

简介：我国证券投资者权益受损情形多,维权成本高,证券纠纷问题更多,表现为中小证券投资者诉权保障缺失、诉讼难度大、维权途径单一、程序失当等。证券侵权诉讼具有其特征,如起诉条件简化性、管辖具有特殊性、举证责任倒置性、代表人诉讼属性、证券专业性、保全措施审慎性等。建立我国证券侵权诉讼特别程序,要进一步确认和充分保障原告证券侵权诉权、明确证券侵权诉讼实行集中管辖原则、实行证券诉讼原告举证责任倒置制度、适时适用代表人诉讼形式、立法规制和理顺证券诉讼与仲裁的关系等。

简介：证券争议属于民商事争议，当事人除可以自行协商解决、经由调解解决、法院诉讼外，亦可由仲裁机构以仲裁方式解决。与调解和诉讼形式相比，证券仲裁具备专业、高效、经济等特点。美国是现代证券仲裁的发源地，证券仲裁有近180年的历史，已经成为解决证券争议的主要方式。就中国现状而言，对世界上比较完善的美国证券仲裁制度进行整体性研究，借鉴其合理制度，不但具有理论价值，更具有深远的现实意义。